21.以下屬于發布證券研究報告獨立性原則相關規定的是( )

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象

C.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響

D.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

22.證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

A.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息

B.上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業及企業的相關信息

23.下列說法中，錯誤的是( )。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納人發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理

24.下列選項中，錯誤的是( )。

A.擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起 40 日

內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告

B.擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起 20 日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告

C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規部門將該上市公司列人相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告

D.證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業研究支持的，應當履行公司內部跨越隔離墻審批程序

25.下列各項中，()應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業場所、中國證券業協會和公司網站予以公示。

①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業務等

②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼

③證券投資顧問服務的內容和方式

④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

A.①②

B.③④

C.①③④

D.①②③④

26.下列說法中，錯誤的是( )。

A.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并制定專門人員獨立實施

B.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項

C.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用

D.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務費用，也可以以個人名義向客戶收取服務費用

27.證券投資顧問業務的內部控制要求包括( )。

①證券投資顧問人員管理制度要求

②證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制要求

③保證與服務方式、業務規模相適應

④業務留痕管理和檔案保存要求

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

28.下列說法正確的是( )

A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議

B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容

D.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 2 年

29.下列說法中，錯誤的是( )。

A.“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格

C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益

30.下列屈于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監督要求是( )。

①在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

②將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

③公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

④遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類升級，并向客戶解釋產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

31.證券投資顧問執業行為準則包括( )。

①證券投資顧問不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益

②證券投資顧問應當根據了解的客戶情況沒在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務，并提示潛在的投資風險

③提供投資建議應具有合理依據

④不得參與媒體證券節目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

32.下列屬于證券投資顧問禁止行為的是( )。

①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

②向客戶提供建議服務

③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息

④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

33.財務顧問的職責包括( )。

①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

②對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告

③在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見

④接受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會的審核意見，組織和協調委托人及其他專業機構進行答復

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

34.下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是( ) 。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務

B.接受委托的，財務顧問應當指定 3 名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

35.財務顧問應規范執業行為，提高其執業質量，下列說法中，符合要求的是( )。

A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證監會的相關規定，對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并作出相關承諾

C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的 15 日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告

36.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。這屬于財務顧問業務規則中的()。

A.保密責任

B.持續督導

C.公平競爭

D.接受培訓

37.未經( )的允許，任何機構和個人不得從事保薦業務。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監會

D.國務院

38.發行人可以就( )事項聘請保薦機構履行保薦職責。

A.首次公開發行股票并上市

B.上市公司并購重組

C.重大資產重組

D.破產清算

39.證券(股票類)發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過( )家。

A.2

B.3

C.4

D.5

40.下列說法中，錯誤的是( )。

A.同次發行的證券(股票類)，其發行保薦和上市保薦應當由同意保薦機構承擔

B.保薦機構依法對發行人申請文件、股票和可轉換公司債券發行募集文件進行核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見

C.保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

D.證券(股票類)發行的主承銷商只能由該保薦機構擔任

21.C 22.B 23.B 24.B 25.A

26.D 27.C 28.B 29.C 30.C

31.A 32.C 33.A 34.B 35.D

36.C 37.C 38.A 39.A 40.D

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2020年9月證券從業資格考試時間

（責任編輯：）

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