三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯選均不得分。)

111. 證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。(　　)

112. 只有通過交收，才能最終完成證券或資金收付，結束交易總過程。(　　)

113. 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。(　　)

114. 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。(　　)

115. 買斷式回購與債券質押式回購業務的區別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結。(　　)

116. 我國新股上網競價發行的發行底價是由主承銷商確定的。(　　)

117. 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。(　　)

118. 根據深圳證券交易所的有關規定，債券質押式回購交易的申報單位為手。(　　)

119. 競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。(　　)

120. 錢貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對付，就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割。(　　)

121. 凡是我國境內和境外法人都可以開立B股賬戶。(　　)

122. 證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。(　　)

123. 自營業務決策機構原則上應當按照“董事會――投資決策機構――自營業務部門”的三級體制設立。(　　)

124. 證券公司申請成為證券交易所的會員需要提交公司章程及主要業務規章制度。(　　)

125. 按照現行規定，代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。(　　)

126. 股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。(　　)

127. 見券付款是指在首次交收日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。(　　)

128. 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過1億元。(　　)

129. 證券交易的公正原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。(　　)

130. 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。(　　)

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（責任編輯：何以笙簫默）

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