一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1、 常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是( )。

A.加權平均收益率

B.算術平均收益率

C.時間加權收益率

D.幾何平均收益率

標準答案： b

解 析：算術平均收益率是對平均收益率的一個無偏估計，常用于對將來收益率的估計。

2、 基金贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的( )。

A.50%

B.33%

C.25%

D.10%

標準答案： c

解 析：基金贖回費由贖回人承擔，在扣除必要的手續費后，贖回費余額不得低于贖回費總額的25%，并歸入基金財產。

3、 信息披露人應在重大事件發生之日起( )日內編制并披露臨時報告書。

A.5

B.3

C. 2

D. 1

標準答案： c

4、 按照對未來股利支付的不同假定，股利貼現模型可以分為很多類型。下列表述中不屬于股利貼現模型的是( )。

A.現值增長模型

B.固定增長模型

C.三階段股利貼現模型

D.隨機股利貼現模型

標準答案： a

解 析：股利貼現模型簡稱DDM，就是將未來各期支付的股利(通常還包括未來某時股票的預期售價)通過選取一定的貼現率折合為現值的方法，考察即期資產價格與預期未來現金流量折現后的現值之間的差異，即凈現值(NPV)，據此判斷股票是否被錯誤定價。按照對未來股利支付的不同假定，DDM可演化為固定增長模型、三階段DDM或隨機DDM等具體表現形式。

5、 下列關于基金托管人的內部控制的說法，錯誤的是( )。

A.基金托管人必須將自有資產與基金資產嚴格分開

B.基金托管人應以自己名義代基金開立賬戶

C.基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度

D.基金托管人應建立會計復核制度

標準答案： b

解 析：基金資產賬戶主要包括銀行存款賬戶、清算備付金賬戶和證券賬戶三類。基金托管人應以基金名義代基金開立賬戶。

6、 假設上證A股指數上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是。( )

A.兩周累計收益為0

B.兩周累計上漲1%

C.兩周累計下跌1%

D.兩周累計收益率無法計算

標準答案： c

7、 根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金成立的條件包括( )。

A.基金份額總額超過核準的最低募集份額總額

B.基金份額總額達到核準規模的60%以上

C.基金份額總額達到核準規模的80%以上

D.基金份額持有人人數達到10000人以上

標準答案： c

解 析：對封閉式基金來說，成立的條件是自該基金批準之日起，3個月內募集的資金超過批準規模的80%;對開放式基金來說，成立的條件是批準之日起3個月內凈銷售額不得少于2億元，對份額持有人人數的要求都是200人。

8、 鑒于小型股票的流動性偏低，因此，從長期來看，小型資本股票的回報率( )大型資本股票。

A.大于

B.小于

C.等于

D.可能大于也可能小于

標準答案： a

解 析：本題是對股票投資風格分類的考查。小型股票的流動性偏低，意味著必須對小型股票的投資者進行流動性補償，從而小型股票的回報率大于大型資本股票的回報率。

9、 QDII基金不可用以下哪種貨幣為計價貨幣募集?( )

A.人民幣

B.泰幣

C.美元

D.歐元

標準答案： b

10、 國內第一只契約型開放式證券投資基金是( )。

A.基金金泰

B.基金開元

C.華安創新證券投資基金

D.南方穩健發展證券投資基金

標準答案： c

解 析：國內第一只契約型開放式證券投資基金是華安創新證券投資基金。

11、 根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》的規定，開放式基金的設立主體為( )。

A.基金持有人

B.基金發起人

C.基金管理人

D.基金托管人

標準答案： c

解 析：開放式基金的設立主體為基金管理人。

12、 監察稽核采取( )相結合的方式進行。

A.不定期檢查與事先通知的臨時檢查

B.不定期檢查與不通知的臨時檢查

C.定期檢查與事先通知的臨時檢查

D.定期檢查與事先不通知的臨時檢查

標準答案： d

13、 依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金自批準之日起應在多長期限內完成募集?( )

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

標準答案： b

解 析：封閉式基金自批準之日起應在6個月內完成募集。

14、 在基金管理公司組織架構中，( )擁有對管理基金的投資事務的決策權。

A.基金持有人大會

B.董事會

C.投資部

D.投資決策委員會

標準答案： d

解 析：投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。

15、 根據我國有關規定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后，公告的時間是( )。

A.3個工作日內

B.3H內

C.5個工作日內

D.5日內

標準答案： a

16、 開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現金資產應當至少有( )屬于該基金名稱所顯示的投資內容。

A.65%

B.70%

C.75%

D.80%

標準答案： d

解 析：開放式基金應以80%的資金投資于非現金資產。

17、 ( )是監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。

A.資產保管

B.資金清算

C.投資監督

D.會計復核

標準答案： c

解 析：投資監督是監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。

18、 ( )擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。

A.市場部

B.交易部

C.投資部

D.研究部

標準答案： c

19、 如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率為8%，則應急免疫的觸發點為( )。

A.16萬元

B.100萬元

C.171.47萬元

D.233.28萬元

標準答案： c

20、 資產組合管理決策的各項步驟中，最重要的是( )。

A.資產配置

B.分散經營

C.風險與稅收定位

D.收益生成

標準答案： a

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