1、2007年8月()正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》,標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。

A.中國證券業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.國務院證券委員會

【答案】C

2、中央銀行三大一般性貨幣政策工具包括

A.常備借貸便利

B.臨時流動性便利

C.公開市場業務

D.短期流動性調節

【答案】C

3、通常情況下，中央政府債券被視為()

A.政策性金融債

B.低風險證券

C.無風險證券

D.高收益債券

【答案】C

4、下列不屬于金融機構類投資者的是

A.證券公司

B.金融租賃公司

C.商業銀行

D.中國證券金融股份有限公司

【答案】D

5、股東大會作出普通決議，經出席會議的股東所持表決權的( )通過。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/5

【答案】B

6、世界上最早的證券交易所是( )

A阿姆斯特丹

B.紐約

C.倫敦

D.納斯達克

【答案】A

7、金融服務實體經濟的實質就是( )

A.活躍市場交易

B.媒介資源配置

C.吸收國際資本

D.所有權轉移

【答案】B

8、滬股通股票不包括的股票為( )

A.上證180指數成分股

B. A+H股上市公司的上交所上市

C.B股

D.上證380指數成分股

【答案】C

9、按金融資產到期期限，金融市場劃分為( )

A.長期市場和短期市場

B .一級市場和二級市場

C.現貨市場和期貨市場

D.貨幣市場和資本市場

【答案】D

10、在我國，股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，稱之為( )

A.境外投資股

B.B股

C.優先股

D.CDR

【答案】B

11、關于B股，下列說法錯誤的是( )

A.以人民幣標明股票面值

B.目前境內居民個人不得購買

C.以外幣認購、買賣

D.采取記名股票形式

【答案】B

12、目前在我國A股賬戶不可用于買賣( )

A.人民幣普通股票

B.證券投資基金

C. B股

D.債券

【答案】C

13、按照市場功能的不同，可以將市場分為( )

A.場內交易市場和場外交易

B.股票市場和債券市場

C.公募市場和私募市場

D.發行市場和交易市場

【答案】D

14、我國目前的金融中介機構體系包括了多層次銀行機構體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構體系以( ) 為主導。

A.股份制商業銀行

B.大型商業銀行

C.證券公司

D.中國人民銀行

【答案】D

15、眾多的證券市場投資者保證了證券發行和交易的連續性,是推動證券市場價格形成和()的根本動力。

A.參與性

B.流動性

C.安全性

D.收益性

【答案】B

16、下列各項關于直接融資的說法，錯誤的有()

Ⅰ.直接融資的活動分散于各種場合

Ⅱ.在法律允許的范圍內，直接融資主體可以自己決定融資的對象和數量

Ⅲ.相對間接融資而言，直接融資的信譽程度高，風險性相對較小

Ⅳ.商品賒購不屬于直接融資的范疇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17、根據《公司法》規定，股份有有限公司向發起人、法人發行的股票,應當為()。

A.記名股票

B.無記名股票

C.優先股票

D.記名股票或無記名股票

【答案】A

18、企業發行企業債券所籌集的資金可用于()

Ⅰ、固定資產投資項目

Ⅱ、彌補虧損

Ⅲ、收購產權(股權)

Ⅳ、補充營運資金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

19、證券公司通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式是 ( )。

A.網上委托

B.傳真委托

C.人工電話委托

D.自助終端委托

【答案】A

20、分離交易的可轉換公司債券是( )

A.認債權證

B.分離權證

C.認股權證

D.轉換權證

【答案】C

21、按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為( )。

A. 公開募集的結構化產品與私募結構化產品

B. 股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

C. 收益保證型和非收益保證型

D. 保本型產品和保證最低收益型產品

【答案】A

22、政府債券是指( ) 或其他代理機構為籌集資金，以政府名義發行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。( )

A.政府平臺公司

B.政府資金部門

C.政府財政部門

D.政府管理部門

【答案】C

23、股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是(　　)。

A. 拍賣競價

B. 連續競價

C. 集合競價

D. 委托競價

【答案】C

24、引起某上市公司股票價格變動的直接原因是()。

A.公司經營狀況

B.行業前景

C.供求關系

D.宏觀經濟與政策因素

【答案】C

25、從托管體系看，證監會是交易所債券市場的( )

A.中央托管人

B.總托管人

C.監管人

D.二級托管人

【答案】B

26、下列屬于風險管理本質特征的是( )

A.事后管理

B.盈利管理

C.事前管理

D.損失管理

【答案】C

27、風險是最終收益對期望值的偏離程度的( )

A.危險性

B.不可控性

C.波動性

D.損失性

【答案】C

28、基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要職責是(　　)。

A. 對基金經營人進行監督

B. 按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

C. 保管基金資產

D. 分享基金財產收益

【答案】B

29、商業銀行次級定期債務的募集方式是商業銀行向具有( )資格的目標債權人定向募集。( )

A.事業法人

B.社團法人

C.企業法人

D.機關法人

【答案】C

30、不屬于期貨交易特征的是( )

A.不存在信用風險

B.標準化合約

C.實物交割比例低

D.在場外進行交易

【答案】D

31、46、下列關于新股網上網下申購的說法，正確的有()

Ⅰ.首次公開發行股票采用詢價方式的，公開發行公開發行股票后總股本在4億股(含) 以下的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的60%

Ⅱ.首次公開發行股票采用詢價方式的，發行后總股本超過4億股的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的70%

Ⅲ.首次公開發行股票網上投資者申購數量低于網下初始發行量的，發行人和主 承銷商不得將網下發行部分向網上回撥，應當中止發行

Ⅳ.網上投資者申購數量不足網上初始發行量的，可回撥給網下投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

32、( )是我國股權投資基金的監管機構。

A.中國證券投資基金業協會

B.中國股權投資基金協會

C.中國證監會及其派出機構

D.中國人民銀行

【答案】C

【解析】 中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構,依法對股權投資基金業務活動實施監督管理。

33、目前國內外關于風險的定義較多，其中主要有()

Ⅰ、風險是結果的不確定性

Ⅱ、風險是波動性或對期望值的偏離度

Ⅲ、風險是未來損失的可能性

Ⅳ、風險不包括盈利的可能性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

34、目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資 決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員負責決定公司所管理基金的相關事項，包括()

Ⅰ、投資計劃

Ⅱ、投資策略

Ⅲ、投資細節

Ⅳ、投資權限

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資 決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會負責決定公司所管理基金 的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產配置以及投資權限等，具體 的投資細節則由各基金經理自行掌握。

35、債券信用評級的主要內容有( )

Ⅰ、企業素質、經營能力、獲利能力

Ⅱ、發展前景、履約情況、募集資金投向

Ⅲ、償債能力、履約情況、發展前景

Ⅳ、公司治理、償債意愿、市場估值

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

36、下列各項中，可以充當金融衍生工具基礎的有( )

Ⅰ、通貨膨脹率

Ⅱ、信用等級

Ⅲ、溫室氣體排放

Ⅳ、銀行定期存款單

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

37、根據證券化產品的金融屬性不同，可以分為()

Ⅰ、股權型證券化

Ⅱ、債權型證券化

Ⅲ、基金型證券化

Ⅳ、混合型證券化

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

38、關于清算與交收的聯系，下列說法中正確的是()

Ⅰ、清算在前，交收在后

Ⅱ、清算與交收密不可分，清算與交收同步進行

Ⅲ、清算結果正確才能保障交收的順利進行

Ⅳ、清算包括資金清算與證券清算，交收實現證券由賣方向買方……

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

39、2018年4月中國人民銀行等四部委發布《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》……影響的新規定主要有( ) 。

Ⅰ、打破剛兌

Ⅱ、限制嵌套

Ⅲ、提高合格投資者門檻

Ⅳ、允許適度降低合格投資者門檻

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

40、下列關于我國金融市場發展歷史事件的說法，錯誤的是()

Ⅰ、在我國，以市場為基礎的、有管理的浮動匯率制度建立于2004-2011年

Ⅱ、1998年11月，中國人民銀行撤銷了31家分支機構，成立了8家跨省區分行

Ⅲ、1991年底，上海證券交 易所共有8只上市股票，15家會員

Ⅳ、國務院證券管理委員會和中國證監會的成立標志著中國資本市場

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

41、目前我國資本市場互聯互通機制已逐步建全，現主要有()

Ⅰ、滬深港通

Ⅱ、滬倫通

Ⅲ、上海證券交易所與日本交易所集團簽署ETF互通協議

Ⅳ、香港與內地債券通

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

42、目前，我國證券投資基金的基本特征主要有()

Ⅰ、內部運作

Ⅱ、專業管理

Ⅲ、組合投資

Ⅳ、獨立托管

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

43、臺灣股價指數主要包括()

Ⅰ.發行量加權股價指數

Ⅱ.產業分類股價指數

Ⅲ.臺灣50指數

Ⅳ.綜合股價平均數

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

44、下列關于金融市場功能的說法，正確的有

Ⅰ.金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本

Ⅱ.金融資產具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能

Ⅲ.金融市場上的資產價格變化是資金供求關系變化的反映

Ⅳ.金融資產流動性直接影響實體經濟的資金......

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

45、非公開發行股票(也稱定向增發)，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。特定對象包括()

Ⅰ.公司控制股東、實際控制人及其控制的企業

Ⅱ.與公司業務有關的企業

Ⅲ.證券投資基金、證券公司等金融機構

Ⅳ.二級市場投資者

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

46、下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的

Ⅰ.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布

Ⅱ.在自己實際控制的未公開的賬戶之間進行交易

Ⅲ.證券交易中的欺詐行為

Ⅳ.上市企業董事長發生變動未向社會披露

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【參考解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。例如，上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。

47、投資者適當性管理工作主要是以經營機構適當性義務為主線展開的，包括以下()。

Ⅰ.以判斷投資者風險承受力為目標的投資者分類義務

Ⅱ.以判斷產品風險等級為目標的產品分級義務

Ⅲ.以保護投資者利益為目標的投資者保護義務

Ⅳ.以“將適當的產品銷售給適當的投資者”為目標的銷售匹配義務

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

【參考解析】投資者適當性管理就是通過一系列措施，讓“適合的投資者購買恰當的產品”，避免在金融產品銷售過程中，將金融產品提供給風險并不匹配的投資群體，導致投資者由于誤解而發生較大風險。

根據上述規定，投資者適當性管理工作主要是以經營機構適當性義務為主線展開的，應當包括三類：

一是以判斷投資者風險承受能力為目標的投資者分類義務;

二是以判斷產品風險等級為目標的產品分級義務;

三是以“將適當的產品銷售給適當的投資者”為目標的銷售匹配義務。

48、下列關于中國證券業協會宗旨的說法，正確的是()。

Ⅰ.在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理

Ⅱ.發揮政府與證券行業的橋梁和紐帶作用

Ⅲ.為會員服務，維護會員的合法權益

Ⅳ.維護證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定發展

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

49、機構投資者在金融市場中的作用主要包括()

Ⅰ.有利于促進直接融資

Ⅱ.健全金融市場運行機制

Ⅲ.有利于投資資金分散化

Ⅳ.促進金融體系的穩定運行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

50、全國銀行間債券市場面向的對象有()

Ⅰ.商業銀行

Ⅱ.保險公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.農村信用聯社

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

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