為進一步適應行業發展和人才培養的需求，有效指導考生進行學習備考，證券業協會組織編寫了《證券業從業人員一般從業資格考試統編教材(2019)》(以下簡稱《教材》)，分為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩本。《教材》由中國財政經濟出版社出版，10月中旬發行。

2019證券從業資格考試《金融市場基礎知識》教材目錄

第一章金融市場體系

第一節金融市場概述

一、金融市場的概念與功能

二、直接融資與間接融資

三、金融市場的重要性

四、金融市場的分類

第二節全球金融市場

一、全球金融市場與金融體系

二、國際金融監管體系

三、英國的金融市場

四、美國的金融市場

五、中國香港金融市場

第二章中國的金融體系與多層次資本市場

第一節中國的金融體系

一、中國金融市場的歷史、現狀及影響因素

二、中國的金融中介機構體系

三、中央銀行與貨幣政策

四、我國金融業對外開放的新趨勢

第二節中國的多層次資本市場

一、多層次資本市場概述

二、多層次資本市場的主要內容

三、多層次資本市場的意義

四、構建多層次資本市場的新嘗試一一科創板

第三章證券市場主體

第一節證券發行人

一、證券市場融資活動

二、證券發行人

第二節證券投資者

一、證券市場投資者概述

二、機構投資者

三、個人投資者

第三節證券中介機構

一、證券公司概述

二、證券公司的主要業務

三、證券公司業務國際化

四、證券服務機構

第四節自律性組織

一、證券交易所

二、中國證券業協會

三、證券登記結算公司

四、證券投資者保護基金

第五節證券市場監管機構

一、證券市場監管的意義和原則

二、證券市場監管的目標和手段

三、證券市場監管機構

第四章股票

第一節股票概述

一、股票的概念

二、普通股

三、優先股

四、我國股票的類型

第二節股票發行

一、股票發行制度

二、新股發行

三、股票退市制度

第三節股票交易

一、證券交易概述

二、股票交易程序

三、股票價格指數

四、滬港通和深港通

五、科創板的有關特別規定

第四節股票估值

一、股票的價值與價格

二、股票估值方法

第五章債券

第一節債券概述

一、債券概述

二、政府債券

三、金融債券、公司債券與企業債券

四、國際債券

五、資產證券化

第二節債券的發行

一、國債的發行與承銷

二、地方政府債券的發行與承銷

三、金融債券的發行與承銷

四、企業債券的發行與承銷

五、非金融企業債務融資工具的發行與承銷

六、證券公司債券的發行與承銷

七、國際開發機構人民幣債券發行與承銷的有關規定

第三節債券交易

一、債券交易的概念及流程

二、債券評級

三、債券市場

第四節債券估值

一、債券估值原理

二、債券報價與實付價格

三、債券估值模型

四、債券收益率

五、利率的風險結構與期限結構

第六章證券投資基金

第一節證券投資基金概述

一、證券投資基金的概念與特點

二、證券投資基金的分類

三、證券投資基金的起源與發展

第二節證券投資基金的運作與市場參與主體

一、證券投資基金的運作

二、基金市場參與主體

第三節基金的募集、申購、贖回與交易

一、基金的募集與認購

二、開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結

三、封閉式基金的交易

第四節基金的估值、費用與利潤分配

一、基金資產估值

二、基金的費用

三、基金利潤與利潤分配

四、基金的稅收

第五節基金的管理

一、基金的投資理念與投資風格

二、基金的投資管理

三、基金的業績評估

第六節證券投資基金的監管與信息披露

一、基金監管

二、基金信息披露

第七節非公開募集證券投資基金

一、非公開募集證券投資基金的基本規范

二、私募基金的募集

三、私募基金的信息披露

第七章金融衍生工具

第一節金融衍生工具概述

一、金融衍生工具的概念和特征

二、金融衍生工具的分類

三、金融衍生工具的發展及現狀

第二節金融遠期、期貨與互換

一、現貨交易、遠期交易與期貨交易

二、金融遠期合約與遠期合約市場

三、金融期貨合約與金融期貨市場

四、金融互換交易

第三節金融期權與期權類金融衍生產品

一、金融期權的定義和特征

二、金融期權的分類

三、金融期權的基本功能

四、金融期權的主要風險指標

五、我國主要期權品種

六、權證

七、可轉換債券

八、可交換債券

第四節其他衍生工具簡介

一、存托憑證

二、結構化金融衍生產品

第八章金融風險管理

第一節風險基礎

一、風險概念

二、風險的分類

三、現代風險理念

第二節金融風險管理基本框架

一、金融風險管理內涵與目標

二、風險管理策略

三、風險管理流程

四、壓力測試

第三節金融風險衡量方法

一、市場風險衡量

二、信用風險衡量

三、流動性風險衡量

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