1.基金托管人根據( )指令辦理資金劃撥

A.基金投資人

B.基金注冊登記機構

C.基金銷售機構

D.基金管理人

【答案】D

【解析】根據《證券投資基金法》第三十六條規定，基金托管人依法應當履行的職責之一為：按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項。

2.集合計劃存續期間，證券公司的客戶之間可以通過( )認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。

A.中國基金業協會

B.中國結算公司

C.中國證監會

D.中國證券業協會

【答案】C

【解析】集合資產管理業務是指證券公司設立集合資產管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業務。集合計劃存續期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監會認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。故本題選擇 C 選項。

3.證券公司資本杠桿率不得低于( )。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

【答案】A

【解析】證券公司風控管理要求證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：1、風險覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動性覆蓋率不得低于 100%;凈穩定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項。

4.有限責任公司的成立時間為( )。

A.申請設立登記日期

B.營業執照簽發日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】B

【解析】依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項。

5.取得( )后，證券經紀人方可執業。

A.勞動合同

B.委托合同

C.執業前培訓合格證書

D.證券經紀人證書

【答案】D

【解析】根據《證券公司監督管理條例》規定，證券經紀人為證券從業人員，應當它通過證券從業人員資格考試，并具備規定的證券從業人員執業條件。取得證券經紀人證書后，證券經紀人方可執業。故本題選擇 D 選項。

6.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過( )。

A.180 日

B.90 日

C.360 日

D.60 日

【答案】B

【解析】證券在發行過程中的代銷、報銷的最長期限不得超過 90 日。故本題選擇 B 選項。

7. 保薦機構應當指定( )名保薦代表人具體負責 1 家發行人的保薦工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】B

【解析】保薦機構應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。故本題選擇 B 選項。

8.有限責任公司公開發行公司債券的，其凈資產應不低于人民幣( )。

A.四千萬元

B.五千萬元

C.三千萬元

D.六千萬元

【答案】D

【解析】公開發行公司債券，應符合的條件之一：股份有限公司凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000 萬元。故本題選擇 D 選項。

9.以下屬于商品期貨合約標的物的有( )。

Ⅰ.農產品

Ⅱ.工業品

Ⅲ.能源

Ⅳ.利率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】商品期貨合約是指以農產品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。主要包括農產品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標的物。故本題選擇 D 選項。

10. 資產支持證券可依法( )。

Ⅰ.繼承

Ⅱ.交易

Ⅲ.轉讓

Ⅳ.出質

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

【解析】資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓或者出質。故本題選擇 A 選項。

11.證券公司分支機構包括( )。

Ⅰ.從事業務經營的分公司

Ⅱ.證券營業部

Ⅲ.證券公司子公司

Ⅳ.期貨子公司

A.ⅠⅢ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】根據《證券公司分支機構監管規定》，分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部。子公司是指有獨立的法人資格的個體，不屬于分支機構的范疇。故本題選擇 B 選項。

12. 證券公司不得接受本公司的( )成為定向資產管理業務客戶。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監事

Ⅲ.從業人員

Ⅳ.從業人員配偶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】根據證券資產管理業務的一般規定，證券公司董事、監事、從業人員及其配偶不得作為本公司定向資產管理業務的客戶。故本題選擇 B 選項。

13.我國《證券法》規定的上市公司收購方式包括( )。

Ⅰ.要約收購

Ⅱ.協議收購

Ⅲ.競價收購

Ⅳ.其他合法收購方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】我國《證券法》規定的上市公司收購方式包括要約收購、協議收購和其他合法收購方式。競價收購又名集中競價收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見，因此也不屬于中國《證券法》規定的收購方式。故本題選擇 C 選項。

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