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09年5月證券交易真題 證券交易所

發表時間:2010/5/11 13:02:12 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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二、多選題
74.證券交易所對會員的處罰有()。
A.罰款
B.暫停交易
C.取消會員資格
D.撤銷席位

75.在我國,資產管理公司在證券交易所的專用席位只能從事()等交易。
A.其管轄范圍內公司發行股票后剩余部分賣出
B.B種股票
C.證券公司股票質押貸款
D.其管轄范圍內公司發行債券后剩余部分賣出

76.無形席位申報方式的申報程序為()。
A.委托指令----前置終端處理機構和通信網絡----交易所主機
B.委托指令----終端機----交易所主機
C.委托指令----電話通知場內員----終端機----交易所主機
D.委托指令----交易所主機

77.在我國,根據交易席位的報盤方式,它們可以分為()。
A.自營席位
B.代理席位
C.普通席位
D.有形席位

78.境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()。
A.依法設立且滿1年
B.承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管
C.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗,且有良好的信譽和業績
D.代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。

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(責任編輯:)

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