21、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人要求營業網點在50 個以上。( )

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22、為支持中小企業發展，中國證監會制定了《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》。( )

Y.對

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23、國有獨資商業銀行、股份制商業銀行和城市商業銀行可根據自身情況，決定是否發行次級定期債務作為附屬資本。( )

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24、我國的企業債券泛指各種所有制企業發行的債券，如地方企業債券、重點企業債券、公司債券等。( )

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25、證券承銷業務的合規性、正常性和公開性是現場檢查的重要內容。( )

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26、推行股票、可轉換債券發行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。( )

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27、股份公司通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票。( )

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28、在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發行證券、證券發行收入和證券發行費用3 個報表項目進行注釋。( )

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29、證券公司應向中國證監會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會報送年度報告。( )

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30、證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內部控制，防范風險，依據2008 年l2 月1 日起施行的修改后的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。 ( )

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31、證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。( )

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32、《證券發行上市保薦業務管理辦法》就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業務規程、保薦業務協調、監管措施和法律責任作了全面的規定。( )

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33、證券公司應加強投資銀行項目協議的管理，明確不同類別協議的簽署權限;在承接投資銀行項目時，應與客戶簽訂相關業務協議，對各自的權利、義務及其他相關事項作出約

定。( )

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34、證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。( )

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35、證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。( )

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36、證券公司投資銀行業務風險(質量)控制與投資銀行業務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險(質量)控制部門完成。( )

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37、企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內各期票據的利率形式、期限結構等要嚴格按照有關規定執行，不得自行設計。( )

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38、發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會可以責令改正;情節嚴重的，處以警告、罰款。( )

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39、保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1 個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的資格3 個月。( )

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40、證券公司債券包括證券公司發行可轉換債券和次級債券。( )

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（責任編輯：何以笙簫默）

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