二、多選題
106.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年
A．3
B．5
C．10
D．15

107.下列關于證券自營業務自主性的描述中，正確的是（）
A．交易行為的自主性，即證券經營機構自主決定是否買入或賣出某種證券
B．業務行為的自主性，即證券經營機構自主決定是否開辦自營業務品種
C．交易方式的自主性，即證券經營機構自主決定是否在柜臺買賣還是在交易所買賣
D．信息采集的自主性，即證券經營機構可自主采集一切得到的信息指導自己的投資決策

108.下列各項屬于自營業務的內部控制內容的有（）
A．建立防火墻制度
B．應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C．應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證
D．證券公司應建立獨立的實時監控系統

109.自營業務中建立防火墻制度，是要確保自營業務與（）等業務在機構、人員等到諸多方面嚴格分離
A．經紀業務
B．賬戶設置
C．資產管理
D．投資銀行

110.在證券公司自營業務內控制機制中，建立完備的業績考核和激勵制度，應遵循（）原則，對自營業務人員的投資能力、業績水平等情況進行評價。
A．客觀
B．公正
C．公開
D．可量化

111.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行（）職責。
A．安全保管集合資產管理計劃資產
B．要求證券公司出具資產托管報告
C．執行證券公司的投資或者清算指令
D．負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

名企、高薪職位你想要嗎？
2小時就讓你掌握考試要點

◆如果您需要證券從業資格考試教材，可以到中國證券從業資格考試網上書店購買
◆網校還提供更多的輔導資料、模擬試題和歷年真題供您參考，網校還提供更多的試聽課程供您選擇！更多考試資訊盡在中國證券從業資格考試網

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁