41. 開放式基金份額的認購、申購和贖回業務的注冊登記只能由基金管理人直接辦理。錯

頁碼：76;解析：開放式基金鐵登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。

42. 基金托管人的托管費收入與托管規模成反比。錯

頁碼：109;解析：基金托管人的托管費收入與托管規模成正比。

43. 與單一股票投資管理相比，股票投資組合管理的目標是分散風險，而不是投資效用的最大化。錯

頁碼：327;解析：股票投資組合管理的目標是分散風險和實現收益最大化。

44. 利率期限結構的優先置產理論認為債券市場是分割的。錯

頁碼：352;解析：利率期限結構的優先置產理論認為債券市場是不可分割的。

45. 我國證券交易所對基金交易行為和監管非常嚴格，但如果基金交易行為屬于偶然操作失誤，交易所可以及時電話通知，予以提醒。對

頁碼：247;解析：對基金投資與交易違法違規行為，監管部門將視情節嚴重程度作出不同程度的處理。

46. 對資產配置的理解必須建立在對機構投資者資產和負債問題的本質、對普通股票和固定收入證券的投資特征等方面問題的深刻理解基礎之上。對

頁碼：305;解析：考察資產配置的定義。對資產配置的理解，必須建立在對機構投資者資產和負債問題的本質、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎之上。

47. 如果基金夏普指數為正，說明該基金表現良好。錯

頁碼：381;解析：夏普指數越大，績效越好。

48. 目前，我國貨幣市場基金的管理費率為0.33%。對

頁碼：174;解析：目前，我國貨幣市場基金的管理費率為0.33%。

49. 與嚴格意義上的國內投資組合相比，在同等風險情況下，全球投資組合應該能夠帶來更高的長期收益或者在風險水平降低的基礎上提供相似的收益。對

頁碼：32;解析：全球化分散投資，可以有效克服單一國家或地區的投資風險。

50. 基金績效評價本質上是對基金組合收益水平的衡量。錯

頁碼：370;解析：基金績效評價是對基金經理能力的衡量。

51. 債券到期收益率與票面利率成反比。錯

頁碼：346;解析：債券到期收益率與債券價格成反比。

52. 依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構都不得從事基金的募集法動。對

頁碼：82;解析：依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構都不得從事基金的募集活動。

53. 證券投資基金拓寬了中小投資者的投資渠道，但沒有拓寬機構投資者的投資渠道。錯

頁碼：21;解析：機構投資者也可以買賣基金，因此也同樣拓寬了機構投資者的投資渠道。

54. 跟蹤誤差劃衡量指數化投資管理績效的指標。對

頁碼：356;解析：指數化衡量標準的內容。

55. ETF規模的增減最終取決于折、溢價套利機會的多少。錯

頁碼：51;解析：ETF規模的增減最終取決于市場對ETF的真正需求。

56. 中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案資料之日起6個月內予以書面確認。錯

頁碼：237;解析：中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案資料之日起3個工作日內予以書面確認。

57. QDII基金披露投資顧問主要負責人變動時，基金管理人應進行及時公告。對

頁碼：217;解析：當QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、出現境外涉及訴訟等重大事件時，應在事件發生后及時披露臨時公告，并在更新的招募書中予以說明。

58. 無風險證券與風險證券的所有組合都處于由無風險證券與風險證券兩點相連的直線上。對

頁碼：283;解析：無風險證券與任意風險證券進行組合時，其組合線恰好是一條由無風險證券出發并經過風險證券的一條線。

59. 債券投資的經營風險與債券發行人經營活動引起的收入現金流的不確定性有關。對

頁碼：353;解析：考察債券的經營風險。

60. 市場有效性是指股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。對

頁碼：328;解析：市場有效性是一個程度問題。市場有效性就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。

2013年證券從業資格考試證券投資基金模擬題

證券從業考試證券投資分析歷年真題

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（責任編輯：中大編輯）

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