證券交易第七章資產管理業務經典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應當是( )。

A.資產托管機構名稱——證券公司名稱——集合資產管理計劃名稱

B.集合資產管理計劃名稱——證券公司名稱——資產托管機構名稱

C.證券公司名稱——資產托管機構名稱——集合資產管理計劃名稱

D.證券公司名稱——集合資產管理計劃名稱——資產托管機構名稱

【答案】C

【名師詳解】證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應當是“證券公司名稱——資產托管機構名稱——集合資產管理計劃名稱”。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。故C選項正確。

【真題2】(單項選擇題)證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，應承擔的法律責任，下列說法不正確的是( )。

A.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.情節嚴重的，撤銷相關業務許可

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

D.情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券業從業資格

【答案】A

【名師詳解】依照《證券法》第220條的規定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。故A項說法錯誤。BCD選項的內容均符合《證券法》第220條的規定。

【真題3】(多項選擇題)關于定向資產管理專用證券賬戶的使用，下列說法正確的是( )。

A.客戶可以將其普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“證券名稱”

B.專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定

C.證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用

D.證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，證券公司在專用證券賬戶注銷后的3個交易日內報證券交易所備案

【答案】BCD

【名師詳解】證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應當以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“客戶名稱”。故A選項說法錯誤。其他選項內容均符合定向資產管理賬戶的使用規定。本題正確答案為BCD。

【真題4】(多項選擇題)證券公司申請設立集合資產管理計劃的，申報材料的主要內容包括( )。

A.集合資產管理合同文本

B.資產托管協議及與資產托管機構的聯機聯網測試報告

C.證券公司負責集合資產管理業務的高級管理人員、資產管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書

D.證券公司、代理推廣機構與證券登記結算機構的聯機聯網測試報告及服務協議

【答案】ABCD

【名師詳解】以上選項均是證券公司申請設立集合資產管理計劃申報材料的內容。本題正確答案為ABCD。

【真題5】(判斷題)證券公司應當就資產管理業務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。證券公司應當按月編制資產管理業務的報告，報中國證監會備案。( )

【答案】×

【名師詳解】證券公司應當就資產管理業務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證監會派出機構備案。

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（責任編輯：lqh）

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