1.多選:

基金與股票的相同點(diǎn)和區(qū)別。

2004年7月1日開始實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》把我國基金分為哪幾類。

基金托管人的職責(zé)。

ETF和LOF的區(qū)別。

保本基金的分析指標(biāo)。

開放式基金募集成立的要求。

封閉式基金折溢價(jià)率的概念：

投資決策委員會(huì)的責(zé)任

投資管理部門的包含：投資部，研究部，交易部

投資雙低是哪兩低(低市盈率，低市凈率)

公司治理的基本原則：

獨(dú)立董事制度：

基金托管人在基金運(yùn)作中的作用。

基金財(cái)產(chǎn)的保管的基本要求。

基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

基金市場(chǎng)營銷的主要內(nèi)容

基金銷售機(jī)構(gòu)的注入必要條件。

基金估值對(duì)配股的估算方法。

信息披露的禁止行為：

基金持有人權(quán)利：

基金臨時(shí)信息有哪些

基金監(jiān)管的內(nèi)容

資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的區(qū)別

影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素。

投資組合策略的主要思想。

道氏理論的應(yīng)用指數(shù)。

到期收益率與現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的區(qū)別。

三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法

單選：契約型基金和公司基金的區(qū)別：法律主體資格不同

()年出臺(tái)的投資公司法和投資顧問法不但對(duì)美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性左右，也對(duì)基金在全球的普及型發(fā)展深遠(yuǎn)影響。

()年開始的證券投資基金法，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要法律基礎(chǔ)。

哪個(gè)基金的風(fēng)險(xiǎn)最低

基金評(píng)價(jià)分類的原因。

不屬于基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則：(及時(shí)性)

贖基金回費(fèi)用的計(jì)算。

()階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

基金銀行存管賬戶是以(基金)的名義在銀行開立的。

基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的原則(健全性，有效，獨(dú)立，審慎)。

基金估值的頻率。

基金會(huì)計(jì)核算的頻率(日)

基金轉(zhuǎn)換計(jì)入基金其他收入的算法。

以發(fā)行基金方式的募集資金不征收營業(yè)稅。

基金賣出股票按照千分之一征收印花稅

開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起(45)日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上。

管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前(30)日公告大會(huì)的

基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

基金監(jiān)管的原則：

發(fā)現(xiàn)價(jià)格偏離證券是證券組合管理的哪個(gè)步驟

證券組合期望收益率的計(jì)算

當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將(劣于)買入持有策略。

市場(chǎng)分割理論的定義

特雷諾指數(shù)的算法

基金擇時(shí)損益的計(jì)算

判斷：證券投資基金只為中小投資者拓寬了投資渠道，而對(duì)擊鼓沒有什么作用。

持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風(fēng)險(xiǎn)越高。

混合基金沒有規(guī)定股票和債券的比例。

ETF折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總分額增加，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額減少(錯(cuò))

跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。(對(duì))

QDII不的借入現(xiàn)金(錯(cuò))

巨額贖回是基金單個(gè)開放日凈贖回分超過前一日基金總份額的10%(不知道是對(duì)還是錯(cuò))

基金托管人負(fù)責(zé)保管基金的中大亨，基金的開戶資料，預(yù)留印鑒，實(shí)物證券的憑證等重要文件。

基金銷售公司已成為我國的主要銷售機(jī)構(gòu)。

費(fèi)率優(yōu)惠屬于促銷。

基金銷售機(jī)構(gòu)可以自行印制宣傳資料

前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的定義

投資者交納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)時(shí)，表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。

QDII只以中文披露相關(guān)信息

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)迥異，其等級(jí)業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。

基金高級(jí)管理人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

行為金融理論認(rèn)為市場(chǎng)異常是普遍的。

股票投資組合的目的混合性戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)低于中小型策略而收益大于中小型策略。

積極的股票風(fēng)格管理的定義。凸性對(duì)投資者有利

現(xiàn)金流匹配化的成本較高。算術(shù)平均收益率和幾何收益率的比較

夏普指數(shù)越大績(jī)效越好M2的基本思想。

基金選擇股票的貢獻(xiàn)等于從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再減去行業(yè)或部門選擇貢獻(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的定義

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