(21) 證券公司申請融資融券業務試點，應當具備經營證券經紀業務已滿( )年。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:B

解析:

證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證券監督管理委員會批準。

證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿3年

，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司.

(22)普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。

A: 營銷權

B: 支配公司財產的權利

C: 特許經營權

D: 基本權利和義務

答案:D

解析:普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。

(23) 以下關于外資股的說法，錯誤的是( )。

A: 公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付

B: 境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣

C: 紅籌股不屬于外資股

D: 境外上市外資股以人民幣標明股票面值.以外幣認購

答案:B

解析: 略

(24) 關于公開發行企業債券的條件，錯誤的是( )。

A: 累計債券余額不超過公司凈資產的40%

B: 有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣6000萬元

C: 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息

D: 股份有限公司的凈資產額不低于人民幣5000萬元

答案:D

解析: 選項D應該是股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元。

(25) 發行金融債券的政策性銀行不包括( )。

A: 國家開發銀行

B: 中國進出口銀行

C: 中國農業發展銀行

D: 中國農業銀行

答案:D

解析:

政策性銀行包括國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行。這3

家政策性銀行作為發行體，天然具備發行金融債券的條件.

只要按年向中國人民銀行報送金融債券發行申請.并經中國人民銀行核準后便可發行。

政策性銀行金融債券發行申請應包括發行數量、期限安排、發行方式等內容.如需調整

.應及時報中國人民銀行核準。

(26) 通常情況下，債券的收益率( )。

A: 與償還期成正比.與風險性成反比

B: 與償還期成反比.與風險性成反比

C: 與償還期成正比.與風險性成正比

D: 與償還期成反比.與風險性成正比

答案:C

解析: 略

(27) 采用( )方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩妥可靠。

A: 自助委托

B: 人工電話委托

C: 非柜臺委托

D: 柜臺委托

答案:D

解析:

柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，

根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，

由本人填寫委托單并簽章的形式。采用柜臺委托方式.

客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任.

比較穩妥可靠。

(28) 下列各項中，不屬于證券市場中介機構的是( )。

A: 證券公司

B: 會計師事務所

C: 證券業協會

D: 律師事務所

答案:C

解析:

在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把他們并稱為“

證券中介機構”。證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、

財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

(29) 金融期權交易實際上是一種權利的( )有償讓渡。

A: 雙方面

B: 單方面

C: 多方面

D: 互相

答案:B

解析: 略

(30) ( )是指非居民在異國債券市場上以市場所在地貨幣為面值發行的國際債券。

A: 外國債券

B: 歐洲債券

C: 亞洲債券

D: 國際債券

答案:A

解析: 略

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