13、證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對其( )進行審計。

A.年度凈資本計算表

B.風險資本準備計算表

C.風險收益計算表

D.風險控制指標監管報表

14、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有( )。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

C.凈資產與負債的比例不得低于20%

D.凈資本與負債的比例不得低于8%

15、2003 年l2 月15 日，中國證監會發布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括( )。

A.法律風險

B.財務風險

C.道德風險

D.職業風險

16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構( )。

A.凈資本為人民幣4 000 萬元

B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行

C.最近3 年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

D.從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4 人

17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規定。

A.法人人格否認

B.關聯關系規范

C.累積投票

D.獨立董事

18、2005 年4 月27 日，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了( )。

A.商業銀行

B.企業集團財務公司

C.大型工商企業

D.其他金融機構

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（責任編輯：何以笙簫默）

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