(31) 以下關于股票分割與合并的說法正確的有( )。

Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

Ⅱ.從理論上說.股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

Ⅲ.股票分割通常適用于低價股.股票合并常見于高價股

Ⅳ.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

股票分割通常適用于高價股，拆細之后每手股票總金額下降，

便于吸引更多的投資者購買：并股則常見于低價股。

(32) 以下關于LOF申購、贖回和場內交易的說法，正確的有( )。

Ⅰ.LOF的凈值報價頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價

Ⅱ.LOF的申購、贖回既可以在代銷網點進行也可以在交易所進行

Ⅲ.LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數型基金.

也可以是主動管理型基金

ⅠV.LOF的申購、贖回是基金份額與現金的對價

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: LOF

有以下特點：LOF的申購、贖回是基金份額與現金的對價：LOF的申購、

贖回既可以在代銷網點進行也可以在交易所進行;LOF在申購、贖回上沒有特別要求;

ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1

天只提供1次或幾次基金凈值報價。

(33) 可轉換債券具有( )特征。

Ⅰ.市場容量大.籌資能力強

Ⅱ.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

Ⅲ.避開直接發行股票與債券的法律要求.上市手續簡單.發行成本低

Ⅳ.可轉換債券具有雙重選擇權的特征

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

可轉換債券具有下列特征：①可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券;②

可轉換債券具有雙重選擇權的特征。

(34)以下屬于信托的基本特征的有( )。

Ⅰ.所有權與利益權相分離Ⅱ.信托財產的獨立性

Ⅲ.信托無限責任Ⅳ.信托管理的連續性

V.信托的不穩定性

A: ⅠⅡV

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:C

解析:信托的基本特征：(1)所有權與利益權相分離。(2)信托財產的獨立性。(3)

信托有限責任。(4)信托管理的連續性。信托管理的連續性安排，

使信托成為一種具有長期性和穩定性的財產轉移與財產管理制度.

(35) 以下對開放式基金說法正確的是( )。

Ⅰ.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請贖回

Ⅲ.可以申購或者贖回Ⅳ.需要以現金形式保持一部分資金

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

開放式基金份額總額不固定，可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回.因此.

為了滿足投資者贖回資金、實現變現的要求，

開放式基金需要以現金形式保持一部分資金。

(36) 根據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦機構、

承銷的證券公司出具法律意見

Ⅱ.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法

律意見

Ⅲ.同一律師事務所不得在其他同一證券業務活動中為具有利害關系的不同當事人

出具法律意見

Ⅳ.同一律師事務所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

Ⅳ項，根據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，

同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。

(37)存款準備金政策是中央銀行實施貨幣政策的重要工具，其主要內容包括( )。

Ⅰ.規定存款準備金計提的基礎Ⅱ.規定法定存款準備金率

Ⅲ.規定存款準備金的構成Ⅳ.規定存款準備金的上限

V.規定存款準備金提取的時間

A: ⅠⅡV

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢV

答案:D

解析:存款準備金政策不規定存款準備金的上限，超過部分構成超額存款準備金。

(38)證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立( )

Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶

Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，

在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、

信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

(39) 下列選項中，屬于綜合指數類的是( )。

Ⅰ.深證新指數Ⅱ.深證A股指數

Ⅲ.深證B股指數Ⅳ.深證100指數

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

深圳證券交易所綜合指數類有深證綜合指數、深證A股指數、深證8股指數、

行業分類指數、中小板綜合指數、創業板綜合指數和深證新指數。

(40) 按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權的種類有( )。

Ⅰ.利率期權Ⅱ.貨幣期權

Ⅲ.股權類期權Ⅳ.金融期貨合約期權

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

根據不同的分類標準，可以將金融期權劃分為很多類別。可以從選擇權性質、

合約履行時間、期權基礎資產性質來劃分。其中，按照金融期權基礎資產性質的不同，

金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等

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