(21)下列關于股票市場的說法.正確的有( )。

Ⅰ.股票屬于有價證券.本身具有價值

Ⅱ.股票價格波動較為劇烈.難以進行有效的預測.風險相對較大

Ⅲ.股票市場具有資本轉讓功能

Ⅳ.上市公司是不會退市的

V.股票使非資本的貨幣資金轉化為生產資本

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢV

C: ⅡⅢV

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:股票本身無價值，其價格的多少與其所代表的資本的價值無關，1錯誤：

一些經營不好的上市公司可能出現退市風險.Ⅳ錯誤。

(22) 享有優先認股權的股東，對其所享有的優先認股權可有以下( )選擇。

Ⅰ.行使權利認購新發行的普通股票

Ⅱ.不行使權利而聽任其過期失效

Ⅲ.行使權利認購其他股東的普通股票

Ⅳ.將權利轉讓給他人.從中獲得一定的報酬

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

享有優先認股權的股東，可以有三種選擇：一是行使此權利來認購新發行的普通股票;

二是將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬：三是不行使此權利而聽任其過期失效。

(23) 證券中介機構主要包括( )。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券登記結算機構

Ⅲ.會汁師事務所Ⅳ.資信評級公司

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券中介機構是聯系發行人和投資者的專業性中介服務組織.主要包括證券公司、

證券登記結算機構、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等。

(24)以下屬于證監會監管職責的有( )。

Ⅰ.批準企業債券的上市Ⅱ.依法監管保險公司的償付能力和市場行為

Ⅲ.管理信貸征信業Ⅳ.統一管理證券期貨交易市場

V.對銀行業金融機構實行并表監督管理

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡV

D: ⅠⅢⅣV

答案:B

解析:Ⅱ項屬于保監會的職責;Ⅲ項屬于人民銀行的職責;V項屬于銀監會的職責。

(25) 關于撤單.以下說法正確的有( )。

Ⅰ?.在委托未成交之前.委托人有權變更委托

Ⅱ.對委托人撤銷的委托，證券營業部須在次日將凍結的資金或證券解凍

Ⅲ.委托成交部分不得撤單

Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有權撤銷委托

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

(26) 以下關于我國商業銀行混合資本債券，說法正確的有( )。

Ⅰ.清償順序位于次級債務之前

Ⅱ.清償順序位于一般債務之后

Ⅲ.是商業銀行為補充剩余資本而發行的

Ⅳ.期限在15年以上.發行之日起10年內不可贖回

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、

清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、

發行之日起10年內不可贖回的債券。

(27) 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件( )。

Ⅰ.有固定的業務場所和相應設施

Ⅱ.高級管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業資格

Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅳ.有健全的內部管理制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當備有100萬元人民幣以上的注冊資本。

(28) 下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為( )。

Ⅰ.普通股Ⅱ.優先股

Ⅲ.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 固定收益證券較容易受到購買力風險的影響.

(29) 上市公司公開發行新股包括( )。

Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

Ⅲ.向特定對象發行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

上市公司發行新股，可以公開發行，也可以非公開發行。

其中上市公司公開發行新股是指上市公司向不特定對象發行新股，

包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

(30) 下列關于公司債券的特點，正確的有( )。

Ⅰ.公司債券是公司與特定債權人形成的債權債務關系

Ⅱ.公司債券是一種可轉讓的債權債務關系

Ⅲ.公司債券不是通過其他債權文書形式表現的

Ⅳ.同次發行的公司債券的償還期是一樣的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答'B1案:D

解析: 略

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