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統計違法案件的查處

一、統計違法案件的查處機關及基本要求

(一)統計違法案件的查處機關

《統計執法檢查規定》第二十八條對統計違法案件的查處機關作了明確規定，根據該條規定，縣級以上地方各級人民政府統計機構管轄發生在本行政區域內的統計違法案件。其中，在國家統計局派出的各級調查隊組織實施的統計調查中發生的統計違法案件，由國家統計局派出的調查隊管轄。國家統計局管轄在全國范圍內有重大影響的或認為應當由其查處的統計違法案件。

如果對具體案件的管轄發生爭議的，根據有關法律規定，報請共同的上一級統計行政機關指定管轄。

(二)基本要求

查處統計違法案件，應當做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法。上述要求在《統計執法檢查規定》第三十四條中作出明確規定。

一是事實清楚。《行政處罰法》第三十條規定，違法事實不清的，不得給予行政處罰。

二是證據確鑿。證據是查明案件事實、證明案件真實情況的一切客觀事實依據。確鑿的證據必須符合下列要求：證據必須真實，即認定案件所依據的證據都要符合客觀情況;證據必須充分，要足以把案件中認定的事實證明清楚;證據必須與案件在內在的聯系，證據之間不能有矛盾。

三是定性準確。定性準確就是在事實清楚、證據確鑿的基礎上，準確地認定案件事實的性質。它是正確處理案件的重要前提，要做到定性準確，必須以案件事實為基礎，以統計法律、法規、規章為判斷標準，具體問題具體分析，切不可主觀臆斷地確定案件的性質。

四是處理恰當。處理恰當已經依照統計法律、法規、規章的規定，給予統計違法者以輕重適度、恰如其分的裁定處理。處理是否得當，主要看是否符合統計法律、法規、規章的規定，是否是在對案件的性質、危害程度、違法情節輕重、責任大小進行全面分析的基礎上所做的處理。

五是程序合法。程序合法就是查處統計違法案件必須按照法定的方法和步驟辦理。查處統計違法案件既要做到實體合法，還要做到程序合法。《行政處罰法》實施后，對案件查處程序有了更加嚴格的規定。最基本的要求是，立案要符合法定條件，證據的收集要符合法定程序，案件的處理執行要按照法定步驟，要有法定依據等。

事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法，相輔相成、相互聯系、缺一不可。其中，事實清楚是定性處理的基礎，證據確鑿是認定案件事實的依據，定性準確是正確處理的關鍵，處理恰當是辦案的結果和目的，程序合法是處理恰當的前提保證。

二、統計違法案件查處的一般程序

(一)立案

立案是指統計行政機關對涉及統計違法行為人的有關材料進行審查、分析和研究，認為確有違法事實存在并依法需要追究法律責任的，決定進行調查處理，并辦理批準手續的一種工作程序。

(二)調查

調查是指統計行政機關為了查明案件事實，依法進行調查詢問和收集證據的活動。在這一階段中，統計行政機關要通過調查、取證工作，掌握大量證據，查清統計違法行為的事實，進而確定違法責任人。可見，調查是統計違法案件查處工作的一個關鍵環節，直接決定著對案件的定性及其處理工作。

(三)處理

處理，是指案件調查工作結束后，統計執法機關在核準案件事實審查有關證據的基礎上，以事實為根據，以法律為準繩，對案件做出處理決定并依法追究法律責任的活動。主要包括以下環節：

1.案件審理

案件審理是指案件調查工作結束后，統計行政機關在核準案件事實、審查有關證據的基礎上，以事實為根據以法律為準繩，對案件做出處理決定并依法追究法律責任的活動。辦案人員要通過審閱全部案件材料，吃透案情，掌握案件全貌。這是整個統計違法案件處理工作的關鍵性階段。

2.處罰事先告知

案件審理完畢，在正式做出行政處罰決定以前，行政機關應當履行統計行政處罰事先告知義務。告知義務，是指統計行政機關在做出行政處罰決定之前，應當對統計行政相對人履行的通告義務。《行政處罰法》第三十一條規定：“行政機關在做出行政處罰決定之前，應當告知當事人做出行政處罰的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。”根據這一規定，只要是立案查處的統計違法案件，無論是案件復雜的大案要案，還是違法情節簡單的一般案件，統計行政機關都要依法履行告知義務。統計行政機關履行告知義務應當在做出行政處罰決定之前。在做出行政處罰決定的同時或之后履行告知義務，均屬未依法履行告知義務。

事先告知須以書面的形式做出，應載明以下內容：事先告知當事人做出行政處罰事實、理由、依據;事先告知當事人享有陳述權、申辯權，重大案件還要事先告知當事人享有聽證權;事先告知當事人具有復議權和訴訟權。

3.聽取當事人的陳述、申辯

與上述行政機關應當履行告知義務相對應，在此階段，當事人對案件的處理享有陳述權、申辯權。《行政處罰法》第六條規定，公民、法人或者其他組織對行政機關所給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權。該法第三十二條進一步規定：當事人有權進行陳述和申辯。統計行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核;當事人提出的事實、理由或者證據成立的，統計行政機關應當采納。當事人不得因申辯而被加重處罰。

如果統計行政機關及其執法人員在做出行政處罰決定之前，不依照《行政處罰法》第三十一條、第三十二條的規定向當事人告知給予統計行政處罰的事實、理由和依據，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，則行政處罰決定不能成立。但是，當事人放棄陳述或者申辯權利的除外。

4.聽證

《行政處罰法》第四十二條規定：“行政機關做出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利;當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。”

聽證制度，是《行政處罰法》確立的行政機關實施行政處罰的一項重要制度。依照《行政處罰法》的規定，對給予較大數額罰款的統計行政處罰案件，統計行政機關應當組織聽證。關于組織聽證的罰款額度標準，《行政處罰法》并未做出規定，留待各地根據其經濟發展狀況在地方性法規中予以明確。國家統計局制定的《統計執法檢查規定》第三十三條規定：“統計行政機關在做出對法人或者其他組織二萬元以上的罰款，對公民二千元以上的罰款的行政處罰決定前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。當事人要求聽證的，統計行政機關應當依法組織聽證。”這個聽證標準適用于國家統計局派出的各調查隊處理的行政處罰案件，對于地方各級統計行政機關查處的案件，其聽證標準須依據地方性法規、規章的規定。但是，若該省(區、市)沒有規定統一的聽證標準的，在統計違法案件處理中應當適用《統計執法檢查規定》的相應規定。

5.做出處理決定

根據《統計執法檢查規定》第二十七條的有關規定，統計違法案件審理終結，應分別以下情況作出處理：

(1)確認違反統計法律、法規、規章證據不足，或者違法事實情節輕微，依法不需要追究法律責任的，即行銷案。

(2)確認違反統計法律、法規、規章事實清楚、證據確鑿、違法情節較重，但尚未構成犯罪的，由查處機關依法作出處理;應給予行政處分的，提出行政處分建議，并填寫《統計違法行為處理意見建議書通知有關部門落實;應給予行政處罰的，填寫《統計違法行為處罰決定通知》，通知被處罰單位或人員在指定期限內繳納罰款;一些違法案件需要公開曝光、宣傳的，進行通告。

(3)確認違反統計法，涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

被處罰單位在接到處罰通知后，如果既不在法定期限內申請復議或向人民法院提起訴訟，又拒不執行的，由查處機關依法提請人民法院強制執行。

6.處罰決定的送達

根據《行政處罰法》第40條規定，行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人;當事人不在現場的，行政機關應當在七日內依照《民事訴訟法》的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。

根據《民事訴訟法》第七十八條、七十九條、八十條以及第八十四條的規定，以送達的方式的不同，可分為直接送達、留置送達、委托送達、郵寄送達、轉交送達和公告送達。在統計違法案件的查處中，常見的送達方式有直接送達、留置送達、委托送達及郵寄送達。

需要注意的是，根據《民事訴訟法》第七十七條的規定，送達訴訟文書必須有送達回證，由受送達人在送達回證上收到日期，簽名或者蓋章。

7.處罰決定的執行

統計行政處罰決定依法做出后，當事人應當自收到行政處罰決定書之日起十五日內，到指定的銀行繳納罰款。銀行應當收受罰款，并將罰款直接上繳國庫。

當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行，但法律另有規定的除外。

當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經當事人申請和行政機關批準，可以暫緩或者分期繳納。

根據《行政處罰法》第五十一條規定，如果當事人逾期不履行行政處罰決定，做出行政處罰決定的行政機關可以采取下列措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款;根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款;申請人民法院強制執行。

(四)結案

結案是整個統計違法案件查處工作的最后一個環節。統計行政機關做出的處理決定執行完畢后，應當寫出結案報告。結案執行內容包括：案件來源;立案審批機關;案件的調查意見;案件的主要事實、性質及處理意見;案件有關責任人的基本情況及認錯態度;案件處理決定落實情況等。

對屬于下列情況的違法案件，應當及時辦理案件結案手續;行政處罰決定執行完畢的;免于行政處罰或不予行政處罰的;經復議機關復議、復議決定執行完畢的;經人民法院判決或者裁定執行完畢的。

結案后，統計行政機關還應依法做好案件的立卷歸檔工作

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（責任編輯：xll）

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