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1、下列關于特雷諾比率說法不正確的是( )。【單選題】

A.特雷諾比率來源于CAPM理論

B.特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區別在于特雷諾比率使用的是系統風險，而夏普比率則對全部風險進行了衡量

C.特雷諾比率計算過程中并未涉及業績比較基準，而是選用市場的無風險收益率，因此是對絕對收益率的風險調整分析指標

D.特雷諾比率表示的是單位系統風險下的超額收益率

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，該說法是夏普比率的計算原理;特雷諾比率來源于CAPM理論(選項A符合)，表示的是單位系統風險下的超額收益率(選項D符合)。特雷納比率與夏普比率相似，兩者的區別在于特雷納比率使用的是系統風險，而夏普比率則對全部風險進行了衡量(選項B符合)。

2、某投資者信用賬戶中有現金40萬元保證金，該投資者選定證券A進行證券賣出。證券A的最近成交價為每股8元，該投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價格上升到每股10元，不考慮利息和費用，該投資者需要追加( )保證金才能持續130%的擔保比例。【單選題】

A.不需要追加

B.10萬元

C.5萬元

D.50萬元

正確答案:B

答案解析:本題考查維持擔保比例的計算，該投資者進行的是融券業務，維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×當前市價+利息及費用總和)。設投資者需要追加×萬元的保證金，列式(40 +x +8×10)/(10×10)=130%，可解得x=10(萬元)，即該投資者需要追加10萬元的保證金才能持續130%的擔保比例。

3、一般的投資者在他們的證券資產組合當中納入黃金，主要是為了達到( )的目的。【單選題】

A.賺取利差

B.規避風險

C.提高收益率

D.投機

正確答案:B

答案解析:黃金具備價值儲存功能，同時大多數情況下與貨幣相掛鉤，一般具有風險厭惡特征，具有長遠目光的投資者適合進行黃金投資，一些投機者為了賺取利差也對黃金進行短期投資。一般的投資者在他們的證券資產組合當中納入黃金，主要是為了達到規避風險的目的。

4、按照我國證券交易所的現行規定，指令驅動的成交原則是( )。 【單選題】

A.價格優先、數量優先

B.價格優先、客戶優先

C.時間優先、數量優先

D.價格優先、時間優先

正確答案:D

答案解析:指令驅動的成交原則如下：①價格優先原則，較高的買入價格總是優于較低的買人價格，而較低的賣出價格總是優于較高的賣出價格;②時間優先原則，如果在同一價格上有多筆交易指令，此時會遵循“先到先得”的原則，即買賣方向相同、價格一致的，優先成交委托時間較早的交易。 在某些特定情況下，還有其他優先原則可以遵循，如成交量最大原則等。

5、根據投資組合理論，如果甲的風險承受力比乙大，那么( )。 【單選題】

A.甲的最優證券組合比乙的好

B.甲的最優證券組合風險水平比乙的低

C.甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D.甲的最優證券組合的期望收益率水平比乙的高

正確答案:D

答案解析:無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱，曲線越陡，投資者對風險增加要求的收益補償越高，投資者對風險的厭惡程度越強烈;曲線越平坦，投資者的風險厭惡程度越弱。投資者的最優證券組合為無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合。由于甲的風險承受能力比乙大，因此甲的無差異曲線更平坦，最優證券組合的期望收益率水平比乙的高。

6、下列不屬于權證的基本要素的是( )。【單選題】

A.存續時間

B.標的資產

C.行權價格

D.票面利率

正確答案:D

答案解析:權證的基本要素包括權證類別、標的資產、存續時間、行權價格、行權結算方式、行權比例。

7、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此為基準測度組合績效的方法是()。【單選題】

A.詹森指數法

B.特雷諾指數法

C.信息比率法

D.夏普指數法

正確答案:D

答案解析:選項D正確，用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此為基準測度組合績效的方法是夏普指數法。選項ABC不符合題意。

8、某公司分派紅利，每10股送3股，派5元紅利;除權前一日該公司股票收盤價15元，除權當日該股票收盤價為12元，計算除權當日該股票的開盤參考價( )。【單選題】

A.5.38

B.7.69

C.8.85

D.11.15

正確答案:D

答案解析:本題考查除權參考價的計算，除權(息)參考價=(前收盤價-現金紅利+配股價格*股份變動比例)/(1+股份變動比例)=(15-0.5)/(1+0.3)=11.15元

9、對于基金交易費，以下說法錯誤的是( 　)。【單選題】

A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用

B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費

C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D.印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規定收取

正確答案:D

答案解析: 基金交易費指基金進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用(選項A正確)。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費(選項B正確)。交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取(選項C正確)，印花稅、過戶費、經手費、證管費等則由登記公司或交易所按有關規定收取(選項D錯誤)。

10、收益率存在名義收益率與( )之別。【單選題】

A.實際收益率

B.即期收益率

C.到期收益率

D.年化收益率

正確答案:A

答案解析: 收益率存在名義收益率與實際收益率之別。實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了通貨膨脹率的影響。

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（責任編輯：gx）

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