為了幫助考生系統的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

18、某期貨經紀公司下列做法錯誤的是：（ ）

A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經理陳某代其履行職責，并報中國期貨業(yè)協會進行了備案

B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經理，趙某已經取得高管任職資格

C、公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經歷證明

D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機構進行了報告

19、期貨經紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機構比照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經理、副總經理的任職條件予以核準和管理的有：（ ）

A、獨立董事                            B、財務部門負責人

C、合規(guī)審查部門和風險管理部門的負責人  D、期貨經紀公司分支機構負責人

20、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：（ ）

A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

三、判斷題

1、期貨經紀公司應當自覺避免與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的收益。

2、期貨經紀公司的工作人員應當具備期貨從業(yè)人員資格。

3、期貨經紀公司在每天交易閉市后應當為投資者準備交易結算報告。

4、獲得境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機交易。

5、各期貨經紀公司必須按照指導原則的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。

6、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務的機構包括期貨交易所的非期貨經紀公司會員。

7、經中國期貨業(yè)協會批準，期貨交易所的高級管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

8、理事會是期貨交易所的常設機構。

9、《期貨經紀合同》應當約定強行平倉、追加保證金的條件及有關事項，同時對不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。

10、當客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對客戶帳戶進行清算，并解除同客戶的委托關系。

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（責任編輯：中大編輯）

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