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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

46.期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

[答案]B

答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第七條規定，期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

47.甲是某期貨公司期貨從業人員，因違規行為被人檢舉，期貨業協會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查，據此，期貨業協會可以暫停其期貨從業人員資格（）。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

[答案]B

答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第三十四條規定，期貨從業人員拒絕協會調查或檢查的，可以暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月。

48.期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

[答案]D

答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年或永久拒絕受理從業人員資格申請。

49.期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（）。

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請復議

[答案]A

答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第三十九條規定，期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可向協會申訴。對協會的申訴決定不服的，可以按照有關規定向國家主管機關申訴或反映。

50.公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在（）個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

A.2

B.3

C.5

D.6

[答案]D

答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

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（責任編輯：中大編輯）

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