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2011期貨從業資格考試法律法規基礎強化訓練題(11)

發表時間:2011/4/19 10:09:16 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習期貨從業資格課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

15.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是( )。

A.期貨公司的管理人員和專業人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

16.期貨從業人員受到( )的監督管理。

A.中國證監會

B.中國證監會的派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

17.下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。

A.防范經營風險中大網校-全國最大教育類網站(www.wangxiao.cn)

B.規范期貨公司運作

C.限制期貨公司的行業壟斷

D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

18.申請經理層人員的任職資格,應當具備的條件有( )。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有從事期貨業務3年以上經驗

C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

D.通過中國證監會認可的資質測試

19.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格,應當提交的申請材料有( )。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.中國證監會規定的其他材料

20.下列情形中,中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是( )。

A.申請人依法解散

B.申請人撤回申請材料

C.擬任人死亡或者喪失行為能力

D.申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

21.取得經理層人員任職資格的人員,擔任( )職務的,不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

A.董事

B.獨立董事

C.監事

D.營業部負責人

22.關于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是( )。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

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(責任編輯:中大編輯)

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