為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

38.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

B．堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則

C．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D．對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

39.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（ ）服務(wù)。

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

40.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確（ ）的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．辦理開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C．客戶投訴的接待處理

D．保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

41.制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是（ ）。

A．加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理

B．促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制

C．防范風(fēng)險(xiǎn)

D．使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

42.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（ ）。

A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

43.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列（ ）事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A．客戶因穿倉而形成的對期貨公司的債務(wù)

B．或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

D．負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

44.中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（ ）。

A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況

C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

D．期貨公司的注冊資本額

45.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的在于（ ）。

A．維護(hù)期貨市場秩序

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D．加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

46.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的適用對象的是（ ）。

A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員

D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方（ ），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A．高度負(fù)責(zé)

B．誠實(shí)守信

C．恪盡職守

D．公平公正

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總一

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題匯總二

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁