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2011年期貨從業資格考試法律法規仿真測試題(5)

發表時間:2011/7/5 11:04:37 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程全面的了解期貨從業資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

33.期貨商業務之經營,應遵守何種規定?

(A)法令 (B)章程 (C)業務規則 (D)以上皆是。

34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,須經由何人審核簽章?

(A)負責人 

(B)經理人 

(C)業務員 

(D)以上皆可。

35.有關期貨商經紀與自營業務之規定,下列何者為非?

(A)經紀及自營期貨業務者,應各別獨立作業

(B)業務信息不得互為流用

(C)經紀與自營人員可兼任

(D)以上皆非。

36.依期貨商管理規則,何種期貨商須提列違約損失準備?

(A)期貨商從事自營業務者 

(B)期貨商從事經紀業務 

(C)專營期貨商 

(D)以上皆是。

37.期貨商依法應按月就自營已實現凈利多少百分比提列買賣損失準備?

(A)2% (B)5% (C)7% (D)10%。

38.期貨商為因應公司緊急資金周轉向非金融機構借款,應于事實發生之日起

(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內,申報。

39.下列何者為期貨商業務員之業務范圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內部稽核

(A)a b c d (B)b c d(C) a b c (D)b c 。

【期貨交易所及結算機構設置標準及管理規則】

40.公司制期貨交易所應于每年稅后盈余項下至少提列多少比例之特別盈余公積?

(A)20%~70% 

(B)30%~80% 

(C)40%~90% 

(D)以上皆非。

41.期貨結算機構單一股東持股比例的限制為?

(A)5% (B)10% (C)15% (D)沒有單一股東持股比例的限制。

42.有關「賠償準備基金」之敘述何者為是? a.結算機構應提存賠償準備金 b.第一次應提存臺幣三億元 c. 并于每季終了后十五日內,按結算、交割手續費收入之百分之二十繼續提存 d.賠償準備基金得貸予他人 

(A)a b c d

(B) a b c

(C)b c d

(D) a b 。

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(責任編輯:中大編輯)

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