期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》單項選擇題

1. (　　)是期貨交易所的法定代表人。

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、董事長

D、理事長

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

A、總經(jīng)理

B、董事長

C、監(jiān)事

D、首席風(fēng)險官

3.自然人申請開立股指期貨編碼時，最近三年內(nèi)具有(　　)筆以上的商品期貨交易成交記錄。

A、8

B、10

C、15

D、20

4.期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A、100

B、500

C、1000

D、5000

5. 一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的(　　)或者距申請開戶日期不超過3個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

A、上一年度資產(chǎn)負債表

B、近兩個年度資產(chǎn)負債表

C、當(dāng)月度資產(chǎn)負債表

D、上月資產(chǎn)負債表

6. 期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應(yīng)該做的是(　　)。

A、應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C、協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D、審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

7. (　　)負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

A、財政部

B、國務(wù)院

C、中國銀行業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

8. (　　)應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。

A、期貨公司

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、中國人民銀行

D、財政部

9. 期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循(　　)的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

A、將最多的產(chǎn)品銷售給投資者

B、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

C、將最新的產(chǎn)品銷售給投資者

D、將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

10. 一般法人投資者申請股指期貨開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期(　　)的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

A、3個月

B、6個月

C、不超過3個月

D、不超過6個月

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（責(zé)任編輯：zs）

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