為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

34．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

35．【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

36．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

137．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

38．【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

39．【答案】B

【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷。

40．【答案】D

【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3年以上。

41．【答案】D

【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。

42．【答案】C

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

43．【答案】D

【解析】期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

44．【答案】A

【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

45．【答案】B

【解析】期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

46．【答案】B

【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。

47．【答案】C

【解析】期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

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（責任編輯：中大編輯）

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