為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

91. 期貨公司有下列(  )情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。

A．未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況

B．法人治理結構、內部控制存在重大隱患

C．未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

D．未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患；(二)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況；(三)未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規定對離任人員進行離任審計；(六)中國證監會認定的其他情形。

92. 證券公司申請介紹業務資格，必須已按規定建立健全與介紹業務相關的(  )等制度。

A．業務規則

B．內部控制

C．風險隔離

D．合規檢查

參考答案：ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條第(五)項的規定。

93. 證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下(  )行為。

A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B．提供期貨行情信息、交易設施

C．協助辦理開戶手續

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

參考答案：AD

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

94. 證券公司在進行中間介紹業務時，應當(  )。

A．建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B．向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

C．告知期貨保證金安全存管要求

D．及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續

參考答案：ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十九條的規定。

95. 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，中國證監會派出機構可以采取(  )措施。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平

C．要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

參考答案：ABCD

答題思路：參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十二條的規定。

96. 證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，屬于法律規定的應當提交的申請材料的是(  )。

A．客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

B．分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明

C．關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本

D．與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本

參考答案：ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條的規定。

97. 期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照(  )采取不同比例進行風險調整。

A．賬齡

B．核算的具體內容

C．流動性

D．可回收性

參考答案：AB

答題思路：期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

98. 協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，可以根據情節輕重，給予的紀律處分包括(  )。

A．警告

B．公開通報批評

C．暫停期貨從業人員資格6個月至12個月

D．撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第三十一條規定，協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律處分：(一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業人員資格6個月至12個月；(四)撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請：(五)撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。

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（責任編輯：中大編輯）

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