31.A【解析】當RSl變化與價格走勢發生背離時，價 格走勢通常會逆轉。

32.D【解析】楔形是上傾或下傾的三角形，三角形的 上下兩條邊都是朝著同一方向傾斜。

33.B【解析】在漲勢中，價格隨遞增的成交量上漲，當 價格調整后再上漲創出新高價時，成交量卻沒有創 新高，形成兩家背離，這暗示價格將回跌。

34.B【解析】考查替代品的價格變化對商品的需求的 影響。

35.B【解析】持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大 量建倉空頭，近期價格繼續下跌。

36.B【解析】商品的支出在消費者收入中所占的比重 越小，需求就越缺乏彈性。

37.A【解析l變化前后基差都為負值，是在正向市場上 變化;基差為負值且絕對值變小，屬于“走強”，故題 中變化是在正向市場上基差走強。

38.C【解析】美國證券分析家拉爾夫?納爾遜?艾略特(R.N.Elliott)根據市場的13種型態(Pattern)或 謂波(Wave8)形成的圖形提出了一系列權威性的演繹法則用來解釋市場的行為，并特別強調波動原理的預測價值，這就是久負盛名的艾略特波段理論，又稱波浪理論。

39.A【解析】世界上最早的金融期貨品種是外匯期貨，之后是利率期貨、股指期貨依次出現。

40.D【解析】期權的基本交易方法有四個：買進看漲 期權、賣出看漲期權、買進看跌期權、賣出看跌期權， 其他所有交易策略都因此而派生。

41.C【解析】美元標價法是目前國際金融市場上通行 的標價法。

42.A【解析】考查歷史數據，需要記憶。

43.C【解析】黃金交叉點意味著在此時買入的贏利機 會大。

44.C【解析】權利金就是期貨期權的價格。在期權合 約中，期權權利金是期權合約中唯一能在交易所內 討價還價的要素，其他合約要素均已標準化。

45.C【解析】當看漲期權的執行價格遠遠高于當時的標 的物價格時，該期權為極度虛值期權。

46.B【解析】道?瓊斯平均系列指數包括：道?瓊斯工 業平均指數(DJIA)、道?瓊斯運輸業平均指數(DJ? TA)、道?瓊斯公共事業平均指數(DJUA)、道?瓊 斯綜合平均指數(DJCA)。

47.C【解析】美國期貨市場短期利率期貨交易主要集 中在芝加哥商業交易所，只有歐洲美元期貨最為活 躍;中長期利率期貨交易主要集中在芝加哥期貨交 易所，不同期限的美國中長期國債期貨多個品種的 交易都比較活躍，品種間套利機會較多。因而，在美 國期貨市場的短期利率期貨合約間套利比較困難。

48.C【解析】期貨公司風險可以分為兩種：①期貨公 司自身原因帶來的風險;②客戶資信狀況惡化、客戶 出現違規行為等帶來的風險。

49.B【解析】持倉量的增減取決于交易者的期貨市場 中的買賣活動，包括 4種情況。

50.A【解析】我國各交易所的指令均為當日有效，在 指令成交前，投資者可以提出變更和撤銷。

51.B【解析】2000年12月我國成立了中國期貨業協 會。協會的宗旨是：在國家對期貨業實行集中統一 監督管理的前提下，進行期貨業自律管理;發揮政府 與期貨業間的橋梁和紐帶作用。為會員服務，保護 會員的合法權益;堅持期貨市場的公開、公平、公正， 維護期貨正當競爭秩序，保護投資者利益，推出期貨 市場的規范發展。

52.D【解析】在商品市場的需求量組成部分中，期末 商品結存量是分析期貨商品價格變化趨勢最重要的 數據之一。

53.C【解析】各地方民政部門審查批準設立的地方期 貨業社會團體法人是指期貨業協會的聯系會員。

54.C【解析】在會員制期貨交易所內，各會員除依章 規定分擔經費和出資繳納的款項外，會員不承擔交 易中的任何責任;公司制法人首先適用于《公司法》 的規定，只有在《公司法》未作規定的情況下才適用 《民法》的一般規定;會員制交易所的盈余部分不作 為紅利分給會員。

55.B【解析】交割環節作為聯系期貨市場和現貨市場 的紐帶，是期貨交易最重要的環節之一。

56.B【解析】l925年芝加哥期貨交易所結算公司成 立，芝加哥期貨交易所的所有交易都進入結算公司 結算，現代意義上的結算機構產生了。

57.B【解析】對沖平倉是期貨交易特有的方式。由于 結算機構替代-『原對手，結算會員及其客戶才可以 隨時沖銷合約而不必征得原對手的同意，使得期貨 交易獨有的以對沖平倉方式免除合約履行義務的機 制得以運行。

58.A【解析】期貨公司分類評價指標分三類：風險管 理能力指標、市場影響力指標、持續合規狀況指標。

59.C【解析】期貨公司分類評價設定正常經營的期貨 公司基準分為l00分，在此基礎上，根據公司分類評 價指標得分情況，進行相應加分或扣分，最終確定期 貨公司的評價計分。

60.B【解析】根據分類評價“一票降級”制度，如果期 貨公司在評價期內出現規定的違規行為，在分類評 價時將公司類別下調3個級別，情節嚴重的，直接評 為D類。

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（責任編輯：fky）

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