期貨從業《期貨法律法規》單項選擇題

1. 國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起(　　)個月內，根據審慎 監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A、3

B、4

C、5

D、6

2. 期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行 為，規定(　　)應當承擔的責任與相應的責任追究程序。

A、期貨公司

B、法定代表人

C、中國期貨業協會

D、期貨交易所

3. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應當 自開戶之日起5個工作日內向(　　)備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報 告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

A、中國證監會

B、中國證監會派出機構

C、中國期貨業協會

D、中國金融期貨交易所

4. 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循(　　)優先的原則予 以處理。

A、期貨公司

B、客戶利益

C、期貨公司從業人員

D、期貨交易所

5. 全面結算會員期貨公司應當建立并執行(　　)結算制度。

A、當日無負債

B、次日負債

C、期末無負債

D、期初無負債

6. 期貨公司不得與不符合(　　)要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀 合同的客戶申請交易編碼。

A、審慎

B、客觀

C、實名制

D、統一開戶

7. 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全(　　)，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A、信息共享機制

B、信息隔離機制

C、信息透明機制

D、信息公開機制

8. 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微且未造成嚴重后果的，應(　　)。

A、開除

B、移交司法部門

C、予以訓誡

D、公開譴責

9. 期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數額較大，超過3個月未還的，構成(　　)。

A、盜竊罪

B、挪用資金罪

C、職務侵占罪

D、貪污罪

10. 李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是(　　)。

A、李某可以成為該期貨公司的獨立董事

B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事

C、李某不能擔任該期貨公司的獨立董事

D、以上說法都正確

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（責任編輯：zs）

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