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期貨從業資格考試《法律法規》知識點填空

《期貨交易管理條例》有關數字規定

（每個問題最后的括號內數字為該知識點在該法律法規中的條目序號，以下各章同）

一、向監管機構申請批準的有關數字規定

期貨公司變更____以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。（19）

二、向監管機構報告的有關數字規定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起____內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。（64）

三、監管機構批準的有關數字規定

國務院期貨監督管理機構應當在____內決定是否批準期貨交易所結算會員的結算業務資格申請。（8）

國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起____內決定是否批準。（16）

期貨公司變更注冊資本時，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起____內決定是否批準。（19）

期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業場所；（三）變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍時，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起____內決定是否批準。（20）    20 日

期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業、解散或者破產；（二）變更公司形式；（三）變更業務范圍；（四）變更5%以上的股權；（五）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構時，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起____內決定是否批準。（19）期貨公司設立或者終止境內分支機構時，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起____內決定是否批準。（20）

對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起____內解除對其采取的有關措施。（59）

四、必須具備資格的有關數字規定

申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近____無重大違法違規記錄。（16）

申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣____。（16）

申請設立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于____。（16）

五、具備資格中不得有的情形的有關數字規定

期貨公司或其分支機構成立后無正當理由超過____未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續____以上時，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。（21）

因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日未逾____，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。（9）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資

格之日未逾____，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。（9）

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（責任編輯：中大編輯）

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