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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

51.期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B:股東大會決定解散

C:破產

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

52.期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經理

C:公司的運作部經理

D:出市代表

參考答案[D]

53.我國的期貨交易必須在（ ）內進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

54.期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

55.期貨經紀公司（ ），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內部控制制度

B:內部控制文本制度

C:內部監督體系

D:內部控制模式

參考答案[A]

56.（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業人員執業行為準則》

C:《期貨從業人員行為規范》

D:《期貨從業人員經紀業務規范》

參考答案[B]

57.審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。

A:期貨交易所規定的保證金比例

B:期貨經紀公司規定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監會規定的保證金比例

參考答案[A]

58.我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

參考答案[C]

59.期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。

A:中國期貨業協會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監會

參考答案[D]

60.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。

A:非盈利企業法人

B:非盈利民間團體

C:官方機構

D:按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

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（責任編輯：中大編輯）