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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

91.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。

A.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況

B.法人治理結構、內部控制存在重大隱患

C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

[答案]ABCD

答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：（一）法人治理結構、內部控制存在重大隱患；（二）未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況；（三）未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；（四）未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規定對離任人員進行離任審計；（六）中國證監會認定的其他情形。

92.證券公司申請介紹業務資格，必須已按規定建立健全與介紹業務相關的（）等制度。

A.業務規則

B.內部控制

C.風險隔離

D.合規檢查

[答案]ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條第（五）項的規定。

93.證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下（）行為。

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.協助辦理開戶手續

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

[答案]AD

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

94.證券公司在進行中間介紹業務時，應當（）。

A.建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

C.告知期貨保證金安全存管要求

D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續

[答案]ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十九條的規定。

95.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，中國證監會派出機構可以采取（）措施。

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平

C.要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

[答案]ABCD

答題思路：參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十二條的規定。

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（責任編輯：中大編輯）

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