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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

96.證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，屬于法律規定的應當提交的申請材料的是（）。

A.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

B.分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明

C.關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本

D.與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本

[答案]ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條的規定。

97.期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照（）采取不同比例進行風險調整。

A.賬齡

B.核算的具體內容

C.流動性

D.可回收性

[答案]AB

答題思路：期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

98.協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，可以根據情節輕重，給予的紀律處分包括（）。

A.警告

B.公開通報批評

C.暫停期貨從業人員資格6個月至12個月

D.撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請

[答案]ABCD

答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第三十一條規定，協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）暫停期貨從業人員資格6個月至12個月；（四）撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請：（五）撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。

99.期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。

A.財務狀況

B.投資經驗

C.投資目標

D.家庭狀況

[答案]ABCD

答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第十三條規定，期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

100.除（）外，期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A.有關法律、法規、規章等要求公布的

B.為保護期貨公司的權益而公開的

C.為保護自己的合法權益而必須公開的

D.政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查的

[答案]ACD

答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第八條規定，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關法律、法規、規章等要求公布的；（二）政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查的；（三）期貨從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

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（責任編輯：中大編輯）

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