期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題：

一、期貨法律法規(guī)單項選擇題(每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

11．客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責任。

A．該客戶的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風險準備金

D．期貨交易公司的儲備金

12．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報()批準后實施。

A．國務院

B．全國人大常委會

C．全國人民代表大會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

13．申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

A．3

B．5

C．7

D．15

14．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。

A．監(jiān)督管理

B．自律管理

C．合規(guī)管理

D．行政管理

15．設立期貨公司，持有100％股權的股東凈資本應當不低于人民幣＿＿＿＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣＿＿＿＿億元。()

A．2：5

B．5；10

C．10；15

D．15；20

16．制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

A．《中華人民共和國證券法》

B．《中華人民共和國民法通則》

C．《期貨交易管理條例》

D．《期貨公司管理辦法》

17．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5

18．期貨公司股東會應當()至少召開一次會議。

A．每一個月

B．每三個月

C．每半年

D．每一年

19．期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．15

20．期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．20萬

11．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。

12．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

13．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

14．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

15．【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設立期貨公司，持有100％股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

16．【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

17．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形。

18．【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。

19．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

20．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題匯總

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)章節(jié)試題匯總

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬真題演練匯總

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題及解析匯總

更多關注：期貨從業(yè)考試時間 期貨從業(yè)資格教材 期貨從業(yè)考試真題 期貨從業(yè)資格培訓

（責任編輯：xy）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁