期貨從業《期貨法律法規》多選題

1. 下列關于期貨公司首席風險官的說法正確的有(　　)。

A、首席風險官向期貨公司董事會負責

B、首席風險官向期貨公司監事會負責

C、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督檢查的期貨公司高級管理人員

D、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員

2. 期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官有(　　)情況的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A、三次不參加培訓

B、連續兩次培訓考試成績不合格

C、兩次培訓考試成績不合格

D、連續兩次不參加培訓

3. 申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有(　　)。

A、誠實守信的品質

B、良好的職業道德

C、3年以上的期貨業從業經驗

D、履行職責所必需的經營管理能力

4. 對違反《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒(　　)。

A、批評

B、協會內通報批評

C、通過媒體公開譴責

D、取消會員資格并公告

5. 申請期貨公司經理層人員，應當具備的條件有(　　)。

A、具有期貨從業人員資格

B、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C、具有金融從業經驗5年以上

D、通過中國證監會認可的資質測試

6. 期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，(　　)。

A、客戶承擔損失

B、客戶可以予以追認

C、非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D、期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

7. 期貨公司有以下情形之一的，國務院期貨監督管理機構應依法辦理期貨業務許可證注銷手續(　　)。

A、營業執照被期貨業務許可機關依法注銷

B、成立后無正當理由超過2個月未開業

C、開業后連續停業1個月以上

D、主動提出注銷申請

8. 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易(　　)。

A、國家機關

B、證券市場禁人者

C、未能提供開戶證明材料的

D、生產企業的高管人員

9. 保障基金管理機構應將保障基金的使用、補償、追償等情況報告(　　)。

A、國務院

B、全國人大常委會

C、中國證監會

D、財政部

10. 期貨從業人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列(　)情況除外。

A、有關法律、法規、規章等要求提供的

B、國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的

C、期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構的

D、期貨從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

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（責任編輯：zs）

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