為了幫助考生系統的復習期貨從業資格課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

7.中國證監會派出機構應當在工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施？（ ）

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平

C.要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

三、判斷是非題

1.期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。（ ）

2.會計師事務所及其注冊會計師對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。（ ）

3.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。（ ）

4.期貨公司持有的金融資產，按照分類和可回收性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整。（ ）

5.期貨公司應當按照分類和賬齡，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。（ ）

6.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明;有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。（ ） {來源：考{試大}

7.期貨公司計算凈資本時，不得將 “ 期貨風險準備金 ” 等負債項目加回。（ ）

8.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。（ ）

9.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。（ ）

10.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司借入的次級債務不得計入凈資本。（ ）

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（責任編輯：中大編輯）

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