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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

21.期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。

A:中國期貨業協會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監會

參考答案[D]

22.根據《期貨從業人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（ ）

A.中國期貨業協會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監會核準

B.從事期貨業務的機構可以聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員作為期貨業務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業務

C.期貨從業人員未按照規定辦理年檢的，由中國期貨業協會給予行政處罰。

D.期貨從業人員受到中國期貨業協會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監會或其派出機構

參考答案：[C]

23.期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（ ）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：[A]

24.首席風險官向（ ）負責。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會

C:期貨交易所

D:期貨公司董事會

參考答案[D]

25.首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為，應先向（ ）提出整改意見。

A:期貨公司總經理或相關責任人

B:期貨公司董事長或董事會

C:期貨公司股東大會

D:期貨公司監事會

參考答案[A]

26.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

27.首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

28.申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。

A:3000萬

B:5000萬

C:1億

D:10億元

參考答案[B]

29.證監會受理金融期貨結算業務資格申請之日起（ ）內做出批準或不批準的決定。

A:10個工作日

B:15個工作日

C:1個月

D:3個月

參考答案[D]

30.《期貨交易管理條例》是為了規范期貨公司（ ）業務而制定的。

A.結算業務

B.自營業務

C.經紀業務

D.咨詢業務

參考答案[A]

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（責任編輯：中大編輯）