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8.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》

的主要內容：

①根據期貨公司從事的業務，規定了不同的指標標準

②為保證凈資本數據真實做出了制度性安排

③明確了監管部門的職責和監管措施

④期貨公司的資本補充機制

1.期貨公司風險監管指標包括( ABCD )

A 期貨公司凈資本    B凈資本與凈資產的比例

C流動資產與流動負債的比例    D負債與凈資產的比例

2.期貨公司應當符合的風險監管指標標準包括（ AD ）

A凈資本不得低于人民幣1500萬元

B凈資本不得低于客戶權益總額的5％

C凈資本與凈資產的比例不得低于50％

D流動資產與流動負債的比例不得低于100％

3.期貨公司負債與凈資產的比例不得高于( C  )

A 50%    B 100%   C 150%    D 200%

4.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣( B  )元。

A 2000萬   B 3000萬   C 5000萬   D 1億

5.從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（  C ）元。

A 2000萬   B 3500萬   C 4500萬   D 5000萬

6.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。（ F ）

7.期貨公司應當于月度終了后的(  C )個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表.

A2     B 5    C 7   D 14

8.期貨公司應當報送季度和年度風險監管報表。  （ F ）

9.期貨公司應當按照期貨交易所規定的方式報送風險監管報表。  （ F ）

10.期貨公司風險監管報表的保存期限應當不少于(  B )年。

A 3     B 5    C 10     D 15

11.期貨公司應當每年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。( F )

12.風險監管指標與上月相比變動超過（  B ）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告。

A 10%    B 20%    C 25%     D 30%

13.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持( C )個月的，風險預警期結束。

A 1    B 2    C 3       D 6

14.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司進行現場檢查   (  F )

15.期貨公司的風險監管報表包括以下哪些表（ ABCD  ）

A風險監管指標匯總表   B凈資本計算表  C資產調整值計算表   D客戶權益變動表

16.期貨公司的負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債和客戶權益。（ F ）

17.重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生( B  )以上變化的業務。

A 5%   B 10%    C 15%    D 20%

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（責任編輯：中大編輯）

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