期貨從業考試《法律與法規》選擇題

1. 期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統統一下發至(　　)。

A、期貨公司會員

B、期貨交易所

C、中國期貨業協會

D、中國證監會

2. 投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的(　　)的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。

A、最近1年內

B、最近2年內

C、最近3年內

D、最近4年內

3. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(　　)。

A、2500萬元

B、5000萬元

C、8000萬元

D、1億元

4. 期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由(　　)承擔。

A、客戶

B、強行平倉者

C、期貨公司

D、期貨公司營業部

5. 確認期貨公司是否將客戶下達的指令人市交易，應當以(　　)為標準。

A、期貨公司的交易記錄

B、期貨交易所的交易記錄

C、期貨公司通知的交易結算結果

D、指令交易數量

6. 為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據(　　)，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。

A、《期貨公司管理辦法》

B、《期貨交易管理條例》

C、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》

D、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》

7. 證券公司申請介紹業務資格，配備必要的業務人員，公司總部至少有(　　)名，擬開展介紹業務的營業部至少有(　　)名具有期貨從業人員資格的業務人員。

A、1;2

B、2：5

C、5;2

D、5;5

8. 制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體是(　　)。

A、中國業協會

B、中國金融期貨交易所

C、中國證監會

D、期貨公司

9. 完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是(　　)。

A、中國金融期貨交易所

B、期貨公司

C、證券公司

D、中國證監會

10. 取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨

業務，并依法返還客戶的(　　)和其他資產。

A、保證金

B、手續費

C、傭金

D、管理費

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（責任編輯：zs）

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