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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

21.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（   ）。

A.重新進行預計負債確認 

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額       

D.增加風險準備金

22.經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣（   ）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

23.期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于（   ）年。

A.1 B.3 C.5 D.10

24.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司（   ）。

A.現場檢查           

B.監管談話

C.出具警示函         

D.要求其提供書面理由

25.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（   ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公開

D.公開、公平、公正

26.聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在（   ）個工作日內向協會報告。

A.5 B.7 C.10 D.15

27.除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當經（   ）同意。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所

28.經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的（  ）。

A.3％ B.5％

C.6％ D.10％

29.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（   ）元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

30.期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（   ）的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

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（責任編輯：中大編輯）