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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)計(jì)算題3

發(fā)表時(shí)間:2014/10/27 11:15:28 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)計(jì)算題

1.某期貨公司注冊(cè)資金為8000萬(wàn)元,甲公司出資480萬(wàn)元,為其第五大股東,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交貸款,期貨公司其他股東未持有異議,期貨公司向工商管理部門(mén)辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實(shí)。

(1)下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述,錯(cuò)誤的是(  )

A因甲公司不是控股股東,經(jīng)控股東大會(huì)批準(zhǔn),期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B期貨公司不得向甲公司提供融資

C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅的承諾

D甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易,期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

答案:ACD

(2)甲公司在期貨公司股東大會(huì)的表決權(quán)占比為(6%)

2.某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,對(duì)張某的提名和聘任,下列說(shuō)法正確的是(  )P86+6

A擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B公司如設(shè)有獨(dú)立的董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議

答案:ABC

3.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示,凈資本為6000萬(wàn)元,中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題,第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二,公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為(  )P102+7

A6000萬(wàn)元

B6450萬(wàn)元

C5550萬(wàn)元

D5700萬(wàn)元

答案:C

4.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是(  )P143+49

A老張可以直接起訴期貨交易所

B期貨交易所采取的緊急措施,即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的,也要適當(dāng)賠償老張的損失

C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟

答案:AC

5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元,期末客戶(hù)權(quán)益為9億元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(  )P106+34

A.責(zé)令公司限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

答案:A

6.甲是某期貨公司的客戶(hù),某日結(jié)算時(shí),甲持倉(cāng)的期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%,根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答一下2題。

(1)按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是(  )P141+31

A.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

B.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

C.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

答案:CD

按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是(  )

A.甲保證金水平為13%,期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

B.甲保證金水平為11%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

C.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

答案:D

(2)關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔(dān),下列表述正確的是(  )P142

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金,期貨公司未通知的,甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金,期貨公司通知后,期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

C.期貨公司履行了通知義務(wù)后,甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的,期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后,甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的,期貨公司繼續(xù)保留甲持倉(cāng)的,對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

答案:C

7..客戶(hù)王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易,故向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中,將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易,以下因素中必須完全一致的是(  )P144

A交易品種

B買(mǎi)賣(mài)方向

C交易時(shí)間

D價(jià)格

答案:ABCD

8.某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示,2008年7月末的凈資本為7000萬(wàn)元,2008年8月的凈資本為8300萬(wàn)元,針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化,該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施(  )P10529條

A只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告

B只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書(shū)面報(bào)告

C須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

D無(wú)須提交書(shū)面報(bào)告

答案:C

9.2008年4月,某期貨公司財(cái)務(wù)工作人員任某挪用300萬(wàn)元期貨保證金,為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述,正確的是(  )

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還,任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

答案:B

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