期貨從業資格考試題法律法規科目多項選擇題(在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

81.期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置(　　)等資料供客戶查閱。

A.期貨交易相關法規

B.期貨交易所業務規則

C.相關期貨經紀業務流程

D.相關從業人員資格證明

82.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，(　　)以及其他業務記錄應當至少保存20年。

A.交易指令記錄

B.交易結算記錄

C.錯單記錄

D.客戶投訴檔案

83.期貨公司涉及(　　)，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A.股權被凍結

B.重大訴訟、仲裁

C.股權用于擔保

D.發生其他重大事件

84.期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取(　　)等監管措施。

A.提示

B.記入信用記錄

C.談話

D.降職

85.客戶可以通過(　　)或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.電話

C.電傳

D.互聯網

86.下列(　　)等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.審計事務所

D.資產評估機構

87.下列(　　)機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

A.期貨公司其他期貨經營機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.會計事務所

88.下列關于對期貨公司首席風險官的管理說法正確的是(　　)。

A.中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行自律管理

B.中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理

C.中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理

D.中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行監督管理

89.董事會選聘首席風險官，應當將其是否(　　)作為主要判斷標準。

A.熟悉期貨法律法規

B.誠信守法

C.具備勝任能力

D.符合規定的任職條件

90.期貨公司章程應當明確規定首席風險官的(　　)。

A.薪酬范圍

B.任期、職責范圍

C.權利義務

D.工作報告的程序和方式

81.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十三條規定，期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置期貨交易相關法規、期貨交易所業務規則，并公開相關期貨經紀業務流程、相關從業人員資格證明等資料供客戶查閱。

82.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

83.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貸公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

84.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貸公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。故ABC三個選項符合題意。

85.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

86.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第八十條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構來勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

87.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

88.BC【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

89.ABCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條規定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。

90.BCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第七條規定，期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程'序和方式。

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（責任編輯：xy）

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