為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

26. 期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過3個(gè)交易日。

27.期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

28. .期貨交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)：年度 4個(gè)月提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

季度15日內(nèi) ，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道

29. 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。需報(bào)證監(jiān)會(huì)。

30. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo)   高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

31. 期貨公司需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權(quán)

32. 變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。

設(shè)立營(yíng)業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

32. 許可證遺失：30天內(nèi) 在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

33. 期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。

34. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查：檢測(cè)人員不得少于2人。

35. 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。

36. 董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上專科。

37. 獨(dú)立董事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱

本科并取得學(xué)士學(xué)位。

不得擔(dān)任獨(dú)立董事：近親戚主要社會(huì)關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

38. 董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席: 期貨業(yè)務(wù)3年。或金融業(yè)務(wù)4年 或者法律會(huì)計(jì) 5年本科或?qū)W士學(xué)位

39. 經(jīng)理層的任職資格: 大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨 證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年

40. 首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年。

41. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：本科或?qū)W士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。

具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人8年人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

研究生工作放寬到1年

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