期貨從業《期貨法律法規》多項選擇題

1. (　　)依法對期貨公司實行自律管理。

A、中國證監會

B、中國期貨業協會

C、國務院期貨監督管理機構

D、期貨交易所

2. 期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

A、人員

B、資產

C、業務

D、場所

3. 期貨公司會員單位應建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確(　　)等相關期貨從 業人員的責任。

A、客戶開發人員

B、服務人員

C、公司高級管理人員

D、審核人員

4. 下列說法正確的有(　　)。

A、期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任

B、期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

C、期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔80%的賠償責任

D、期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔60%賠償責任

5. 營業部業務崗位應分工合理、職責明確，且崗位分工應符合的規定有(　　)。

A、營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、后臺業務分開

B、營業部業務崗位應當有專職的工作人員

C、營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要

D、營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書

6. 期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行現場檢查，檢查內容

有(　　)。

A、營業部負責人履職情況及從業人員執業情況

B、營業場所及設施合規情況

C、信息技術系統運行情況

D、中國證監會規定的其他事項

7. 為解決(　　)等法律適用問題，根據《中華人民共和國民事訴訟法》等有關法律、行政法規的規定以及審判實踐的需要，制定《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。

A、相關期貨糾紛案件的管轄

B、相關期貨糾紛案件的保全與執行

C、現貨糾紛案件的管轄

D、期權糾紛

8. 期貨交易的(　　)由國務院有關主管部門統一制定并公布。

A、收費項目

B、收費標準

C、管理辦法

D、收費方式

9. 下列關于期貨公司資格的表述中，正確的有(　　)。

A、期貨公司依法成立后，即可從事金融期貨經紀業務

B、期貨公司依法成立后，從事金融期貨經紀業務還需取得相應的資格

C、期貨公司依法成立后，即可從事商品期貨經紀業務

D、期貨公司依法成立后，從事商品期貨經紀業務還需取得相應的資格

10. 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的(　　)。

A、合規

B、真實

C、準確

D、完整

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（責任編輯：zs）

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