關(guān)注：2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題匯總

一、單選題

1.期貨公司(　　)應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財務(wù)部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

2.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以(　　)名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.個人

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向(　　)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

4.期貨公司(　　)負責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.財務(wù)負責(zé)人

D.首席風(fēng)險官

二、多選題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認真評估客戶的(　　)并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險承受能力

C.投資經(jīng)驗

D.服務(wù)需求

2.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以(　　)為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開發(fā)布的相關(guān)信息

3.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與(　　)崗位獨立，職責(zé)分離。

A.人事部門工作人員

B.交易人員

C.風(fēng)險控制人員

D.財務(wù)部人員

（責(zé)任編輯：hbz）

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