二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內)

61.【答案】ABD

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

62.【答案】ABC

【解析】D項應為最近3年無重大違法違規記錄。

63.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人;(--)變更住所或者營業場所;(三)設立或者終止境內分支機構;(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

64.【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款;(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

65.【答案】AB

【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規定，期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。

66.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

67.【答案】ABCD

【解析】依據《期貨交易管理條例》第四十九條的規定，ABCD四項均屬期貨業協會應當履行的職責。

68.【答案】AC

【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。

69.【答案】ABCD

【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。注意：此罪的犯罪主體為一般主體，很多人都認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等"知情人士"才可能構成該罪，這種想法是錯誤的。

70.【答案】BCD

【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。

71.【答案】CD

【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產或者在財產上設定其他權利。

72.【答案】ACD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

73.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規定，ABCD四項均符合該規定。

74.【答案】ABC

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十二條的規定，D項屬于公司制期貨交易所交易規則的內容。

75.【答案】ABCD

【解析】依據《期貨交易管理條例》第五十條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。

76.【答案】ABC

【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

77.【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十五條的規定，ABCD四項均屬于理事會的職權。

78.【答案】AB

【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。

79.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規定。

80.【答案】ABD

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條的規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過;獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。

81.【答案】ABC

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第五十條的規定，監事會的職權如下：(一)檢查期貨交易所財務;(二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規定的其他職權

82.【答案】AB

【解析】實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。

83.【答案】CD

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。

84.【答案】AD

【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

85.【答案】ABCD

【解析】期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式;(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。

86.【答案】AC

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

87.【答案】ACD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規定，發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：(一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策;(四)中國證監會規定的其他事項。

88.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：(一)公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施;(二)擬更換董事長、總經理;(三)財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準;(四)客戶發生重大透支、穿倉;(五)發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。

89.【答案】AB

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十六條規定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。

90.【答案】ABC

【解析】參加從業資格考試的，應當符合下列條件：(一)年滿18周歲;(二)具有完全民事行為能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監會規定的其他條件。A項文化水平不符合條件;BC兩項屬于限制民事行為能力人;只有D符合以上四個條件。

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（責任編輯：fky）

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