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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

49.下列用語的含義正確的有：（ ）

A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益

答案：[AC]

50.關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的有：（ ）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債;

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明;

C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

答案：[ABD]

51.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。

A.非結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員客戶

C.全面結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員客戶

答案：[AB]

52.關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有：

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表;

B.相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表;

D.報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

答案：[ABCD]

53.期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：（ ）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表;

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

答案：[AC]

54.關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：（ ）

A.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元。

答案：[AD]

55.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;

D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書;

答案：[ABCD]

56.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明（ ）。

A原因.

B.對公司的影響

C.解決問題的具體措施和期限

D.還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告

答案：[ABCD]

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