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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

85.題干 期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）。

A 身體狀況良好

B 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

C 有相應的經濟或者管理工作經驗

D 取得證券從業人員資格

參考答案[ABCD]

86.題干 境外期貨業務年度風險敞口是指允許持證企業境外期貨保證金賬戶（ ）。

A 上年底保留的余額

B 年度內累計追加的保證金額

C 期貨賠付款的最高限額

D 年度累計期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

87.題干 國有企業在申請境外套期保值業務時，對其進出口權方面的要求有（ ）。

A 必須具有進出口權才能申請境外期貨業務

B 申請時不必具有進出口權，在境外期貨業務得到批準后自行取得進出口權

C 在實物交割時，可通過有關部門指定的專業國有國際貿易機構運作

D 沒有明確說法

參考答案[A]

88.題干 刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交 易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（ ）行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別 嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A 散布虛假信息

B 買入或者賣出該證券

C 從事與該內幕信息有關的期貨交易

D 泄露該信息

參考答案[BCD]

89.題干 期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（ ）。

A 中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

B 派出機構對擬任高管人員進行考察談話

C 中國證監會對上報材料進行書面審核

D 中國證監會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ABCD]

90.題干 當發生（ ）情形時，經紀公司有權通過平倉或執行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

A 投資者為限制民事行為能力的自然人

B 經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C 經查實，投資者為金融機構、事業單位和國家機關

D 經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD]

91.題干 期貨經紀公司要加強內部稽核監督系統的建設，做到（ ）。

A 內部稽核崗位要實行對總經理負責

B 內部稽核崗位要實行對董事會負責

C 內部稽核崗位要建立、健全保密制度

D 稽核人員的配備在數量、質量上要保證能夠完成稽核監督工作的需要

參考答案[AD]

92.題干 期貨經紀公司加強內部控制制度時，要（ ）。

A 完善信息發布和信息管理制度

B 建立、完善檔案管理制度

C 客戶管理制度

D 制訂有效的應急應變措施

參考答案[ABD]

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（責任編輯：中大編輯）