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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

11.在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。

A:董事會

B:理事會

C:總經理

D:理事長

參考答案[B]

12.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（ ）管理。

A:監督

B:自律

C:市場

D:計劃

參考答案[B]

13.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[D]

14.期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經理

C:公司的運作部經理

D:出市代表

參考答案[D]

15.投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結算報告的當天

D:期貨經紀合同約定的時間

參考答案[D]

16.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周

D:一個月

參考答案[B]

17.期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。

A:與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

18.期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B:股東大會決定解散

C:破產

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

19.下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

C:經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D:期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

20.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（ ）。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C]

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（責任編輯：中大編輯）

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