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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

101.題干: 期貨交易所不得從事( )。

A: 信托投資

B: 股票交易

C: 非自用不動產投資

D: 間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

102.題干: 出現下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A: 發生自然災害等不可抗力

B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C: 某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

103.題干: 《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括( )。

A: 會員資格的取得條件和程序

B: 會員資格的變更條件和程序

C: 對會員的監督管理

D: 會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

104.題干: 關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是( )。

A: 中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B: 中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C: 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

D: 中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

105.題干: 期貨交易所、期貨經紀公司應當按照( )的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A: 中國證監會

B: 期貨業協會

C: 中國人民銀行

D: 財政部

參考答案[AD]

106.題干: 期貨從業人員應當( )。

A: 在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B: 嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務

C: 及時告知投資者有關期貨業務的情況

D: 對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

參考答案[BCD]

107.題干: 期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。

A: 客戶有權不予認可

B: 客戶可以予以追認

C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

參考答案[ABD]

108.題干: 以下說法錯誤的有( )。

A: 不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則

B: 期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C: 期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還

D: 期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

參考答案[AB]

109.題干: 期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應( )。

A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得

B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓

C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D: 責令退還多收取的交易手續費

參考答案[ACD]

110.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.完全保障

參考答案[ABC]

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（責任編輯：中大編輯）