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2014年期貨從業資格考試期貨法律法規匯編重點整理2.2

發表時間:2014/2/27 13:43:37 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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第二章 設立,變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責

制定并實施交易所的交易規章和細則

發布市場信息 監督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務

查處違規行為

2.申請設立期貨交易所,應當向中國證監會提交下列文件和材料:

申請書,章程和交易規章草案,經營計劃,會員或者股東名單,理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷,場地 設備 資金證明文件和說明情況

3.期貨交易所章程應該有下列的事項:

設立目的和職責,名稱住所和營業場所,注冊資本以及構成,營業期限,組織機構的組成,職責,任期和議事規則

管理人員的產生 任免和職責

基本業務 ,風險準備金管理,財務會計,內部控制制度

變更,終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規定的其他事情

4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項:

會員資格和管理方法

會員的權利和義務

對會員的紀律處分

5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項

期貨交易,結算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發布方法

違規違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監會批準

7.期貨交易所聯網交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會

8.期貨交易所,章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。,需要證監會批準

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(責任編輯:fky)

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